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证券法论文范文

浅谈操纵证券市场行为法律规制

摘要:操纵证券市场行为由来已久,由于其对国家的金融市场带来的严重的危害,一直都是各国证券法明确禁止的行为。虽然,我国证券市场发展的时间尚短,但是操纵证券市场行为的发生层出不穷。因此,本文通过对我国操纵证券市场立法沿革的简介,进而分析其所具有的危害性,具体阐述操纵证券市场行为的主观心理和客观行为,并提出对于操纵证券市场…

我国证券信息披露制度存在问题的原因

【摘要】信息披露制度起源于英国,完善发展于美国,已成为现代证券市场的核心内容。目前,我国已建立了基本的信息披露制度,但由于利益驱使、监管不力等因素,违法信息披露行为时有发生,严重阻碍了证券市场的健康发展。因此从我国证券信息披露制度存在的问题入手,分析原因,为完善信息披露制度提出合理的建议。 【关键词】证券市场;信息披…

浅谈证券发行虚假陈述民事责任

摘要:虚假陈迷作为证券市场所带来的必然产物,《证券法》虽然规定了责任主体的刑事和行政责任,但是对民事责任的规定却是极为含糊,不具有可操作性。本文在现有的法律基础上针对证券发行中虚假陈述的民事责任问题进行研究。 关键词:虚假陈述;责任主体;归责原则 证券市场虚假陈述,是指具有信息披露义务的相关责任人在证券交易发行过程中…

证券律师职能定位探析

近20多年来,中国的证券律师行业伴随着中国的资本市场的发展不断快速成长,证券法律业务规则也逐步完善,随着立法和监管的不断强化,证券律师自然进入到复杂的关系网中,随即而来的是证券律师行业如何在该复杂的关系网中找到自己的合适定位,“守门人”角色更是把证券律师逼到了风口浪尖,深陷客户和投资人之间的利益冲突当中。 一、角色定…

教育产业证券化方式探究

2015年以来,我国经济发展进入了一个新阶段,经济下行压力大。在这样的背景下国家提出要进行供给侧改革,做到“放水养鱼”,激活微观经济的活力,并且鼓励民间资本为政府“补位”,明确提出将要加大对教育领域的投入力度。新修订的《民办教育促进法》已于2017年9月1日正式实施,明确民办教育可以选择登记为营利性和非营利性两种方式…

公司法和证券法修改需衔接的问题

摘要: 在经济全球化和科技现代化的高速推动下,我国市场经济的发展可谓是瞬息万变,应该紧跟时代潮流,对市场经济法律体系做出相应的调整。作为市场经济法律体系的重要组成部分的公司法和证券法,它们之间的关系是紧密相连、相辅相成的,科学的、合理的修改这两部法律,并在相关方面的衔接问题上加以注意,是有序、健康的发展市场经济的关键…

公司实际控制人认定的实务判断

摘要: 实际控制人是指:虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。实际控制人作为一个重要的概念存在于公司法和证券法领域。它的出现与现代公司制度、公司法人治理结构的发展变化密不可分。2006年的《公司法》和《证券法》正式使用了实际控制人这一概念,并规定了其在特定情形下的法律责任。由于…

内幕交易的证券法论文

一、证券内幕交易的特征证劵市场上的内幕交易有一定的表现特征,首先内幕交易是由内幕人员进行的,这些内幕人员包括持有发行人的证券,或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位,或者作为发行人雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。这些…

谈市场经济下证券法的作用

一、证券法在市场经济环境的条件下对经济发展的重要意义(一)证券行业的飞速发展需要证券法的保障改革开放以后尤其是加入WTO之后,我国经济的发展速度不断加快,具体表现在人民可支配收入不断增加,从根本上,激励了证券行业的发展。随着开放程度的加大,我国与其他发达国家在政治、经济、文化等各方面的交流与沟通加强,对证券行业的了解也…

证券法案例教学建议探讨

一、证券法的课程特点1、证券法的教学目的在于通过证券法的学习,要求学生掌握证券法学的基本概念和原理;了解我国证券市场的基本特点,能够运用证券法基本原理解决实施问题。这就很好地说明了证券法的实践性,在教学中必须注重其实践性的教学。2、证券法课程内容多,课时少,如何在短时间内让没有证券知识背景的学生更好地掌握证券法学的内容…

证券法法律规制的完善探讨

1.我国证券法中存在的虚假陈述法律缺陷1.1诱空性虚假陈述存在法律空白司法解释有规定认定虚假陈述与损害事实之间不存在因果关系的情形,即投资人先于虚假陈述实施日买入证券,先于虚假陈述揭露日或者更正日之前卖出该证券。如此看来,如果虚假陈述人为了避免自己对投资者承担赔偿责任而故意把利好消息向投资者表述为相反的诱空消息,从而,…

含交易手续费用的证券投资模式

[摘要]以Markowtz证券组合投资理论为基础,本文对证券投资中存在交易费用问题进行研究。并分别对包含无风险证券投资和有追加投资额两种情况下,给出了含有买进和卖出交易费用的投资决策模型。[关键词]证券组合投资交易费用买进卖出交易一、引言由Markowtz首先提出的证券组合组合投资理论是现代证券投理论的基石。它解决了持…

国内债券市场发育迟缓原因及建议

目前,我国企业的外部融资主要来自银行贷款和股票市场,1997年到1999年的三年中,企业通过股票市场融资均在1000亿元左右,而通过债券融资仅有几百亿元。1999年我国共s行企业债券420亿元,这仅占当年GDP总值8.2万亿元的0.5l%,而同年美国的企业债券发行额达到2500亿美元,占当年GDP的3%,企业债券的发行…

证券市场细分必然性

证券市场细分是指通过收集、分析市场信息,确定目标市场,找准券商的合理定位,把握目标市场的需求特点,设计差异化的产品和特色化的服务,从而以比较优势占有和锁定市场,获得超过市场平均利润率的超额利润。推进市场细分,是券商增强核心竞争力的有效途径之一。一、市场细分是各国券商发展的必然趋势从成熟国家证券业发展的情况来看,随着自由…

资产证券化法律模式

[摘要]资产证券化作为一种新的融资方式具有复杂的交易结构,其中,特殊目的机构具有重要地位,其法律问题也相应地成为资产证券化立法的重要内容。我国有关特殊目的机构的立法应遵循大胆借鉴先进国家立法与我国国情相结合、单行立法以及保护投资者利益三项原则,采取特殊目的信托与特殊目的公司两种法律形式,并加强特殊目的机构的内部控制。[…

国外证券交易法定义思考

日本对证券交易法进行了重大的修改。从1998年12月1日起开始施行。新修订的主要部分有:一、关于有价证券和证券业的定义(1)有价证券定义的扩充。为扩大向投资者提供的商品种类,适用公正的交易规则,建立起方便投资者购买的投资环境,扩充规定,投资法人的投资证券、外国投资证券、表示权利的证券或者证书,以及有价证券的受托者以在该…

剖析证券网络化发展法学思考

摘要:证券市场作为中国市场经济的重要组成部分,在过去的近二十年中,为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件,而随着全球一体化进程的迅速发展,信息技术的广泛应用,证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密,证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。传统证券(狭义上的有价证券)逐渐为无纸化、网络…

证券投资诉讼模式思考

我国新颁布的《证券投资基金法》在法律责任的构架上克服了原来的《证券投资基金管理暂行办法》,漠视民事赔偿责任的缺陷,对损害赔偿责任做出了较全面的规定,为受损害的基金投资者追究有关当事人的赔偿责任提供了实体法依据。但要使遭受不法侵害的基金投资者得到充分有效的救济,还必须建立相应的赔偿实现机制。一、设计合理的群体诉讼模式由于…

证券争议法律规定简述

可仲裁性问题是涉及仲裁程序能否进行的重要问题,除了一些争议领域,各国对于可仲裁性问题都作了较为明确的规定。而那些负隅顽抗的争议领域,表面看似将可仲裁性抵制于千里之外,实质上很难抵挡可仲裁性“润物细无声”的侵入。反托拉斯领域的变化即为明证。值得注意的是,一国之内对于可仲裁性“争议”基本上都是横向的,鲜有纵向的。因此,美国…

金融监管调控改革思考

「内容提要」在上世纪末以来的“金融业监管一体化”的潮流中,英国和美国分别成为将金融监管职能从中央银行分离出去和依然保留在中央银行的两个典型。本文阐明了两种监管模式的形成实践和理论,对比分析了两国做法中的有益经验,并对我国在创建独具特色的、科学的、合理的、高效的金融监管制度的过程中如何借鉴英、美的一些有益做法提出了自己的…

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