民生财政支出的主成分聚类分析范文

【摘要】本文以我国31个省（自治区、直辖市）2016年的财政支出为研究对象，通过合理选取民生类支出指标，利用主成分聚类分析方法对各地区进行分类以研究我国省级民生财政支出状况，研究其相似性和差异性，并根据此提出相应的政策建议。

【关键词】民生财政支出；主成分分析；聚类分析

1引言

所谓财政支出是指在市场经济条件下，政府为提供公共产品和服务以满足社会共同需要而进行的财政资金的支付。近年来，从中央到地方，各级政府越来越把解决民生问题作为重要的施政目标，不断加大对民生类财政支出项目的投入，这也就出现了“民生财政”[1]。何谓民生财政？就是整个财政支出的安排中，坚持以人为本，以改善百姓生活状态、提高人民社会福利、减轻民众生活负担为目标，通过制度性的合理安排，实现用于医疗卫生、节能环保、公共安全、教育、社会保障和就业等民生方面的支出占到相当高的比例，甚至处于主导地位的财政。近些年，不仅政府和财政部门高度关注“民生财政支出”，并进行了大量生动的实践，在学术界，也将其作为热点问题加以分析研究。如闫宇光、寇明风[2]研究设计了财政民生支出指标体系框架，并以辽宁省2009-2010年数据为例对财政支持民生的作用边界、民生项目决策、财政民生支出绩效等问题进行了探讨；范如国、张宏娟[3]运用探索性因子分析法和聚类分析法对我国31个省（自治区、直辖市）的截面数据进行了实证分析，并建立民生指数评价模型。周慧[4]运用DEA模型对我国地方民生财政支出效率进行评价，通过DEA非参数分析方法对我国各省（自治区、直辖市）的2009-2013年间的地方民生财政支出效率进行测算。国内关于民生财政支出的相关论述和文献虽然不少,但大多是从制度设计、优化结构、构建评价指标体系等角度加以探讨分析,本文利用多元统计分析方法研究我国省级民生财政支出状况以及其相似性和差异性。

2研究方法和指标选取

2.1主成分聚类分析方法主成分分析是对数据降维的方法，通过从数据中抽提少数的主成分来近似代表数据。选择主成分是根据原始数据的方差来进行的，每次选择的主成分都是数据中方差最大的方向，并且每一个主成分都是各原始变量的线性组合、主成分数目大大少于原始变量的数目、主成分保留了原始变量的绝大多数信息以及主成分之间互不相关，这就使得主成分比原始变量具有某些更优越的性能。聚类分析是一种建立分类的多元统计方法，它能将一批样本（或变量）数据根据其诸多特征，按照在性质上的亲疏程度在没有先验知识的情况下进行自动分类，产生多个分类结果。目的在于使类间对象的同性质最大化和类与类间对象的异质性最大化。主成分聚类的思想是先对原始指标体系进行主成分分析，然后将主成分代替原始指标对样品进行聚类。本文将运用主成分聚类分析方法，分析我国各地区的民生财政支出水平。

2.2指标选取我国地域辽阔，各省（自治区、直辖市）不仅在面积、人口等方面存在极大差异，区域经济发展水平也不尽相同，因此用通常的结构百分比难以反应各地区民生财政支出结构的全部面貌，然而民生财政支出项目的人均额则可以在相当程度上克服这些不足，更加能准确地反映出每个地区居民享受公共产品及服务在数量上的差别，因而本文采用民生财政支出项目的人均额来比较每个地区民生财政支出的相同之处和不同之处，同时更能客观地反映每个地区之间居民享受公共服务的差异。根据目前学术界对民生财政支出的阐述和定义，本文将财政一般预算支出中的教育、科学技术、社会保障与就业、文化体育与传媒、医疗卫生、公共安全、节能环保、城乡社区事务、农林水事务、交通运输、住房保障支出等11个指标作为民生类财政支出的指标进行分析，研究2016年我国各省（自治区、直辖市）民生财政支出的相同点和不同之处。

3实证分析

本文采用2016年我国31个地区的人均民生财政支出截面数据，共分为两步：第一步，用主成分分析方法（这里用的软件是SPSS22.0）确定各个主成分的得分，然后根据此计算各样本的得分，进而样本进行排序；第二步，以主成分得分为变量，对31个地区进行聚类分析，比较各地区民生类财政支出之间的相似性和差异性。

3.1主成分分析首先做适合度检验。将2016年民生类财政一般预算支出分类科目记为：教育X1、公共安全X2，科学技术X3，文化体育与传媒X4，社会保障与就业X5，医疗卫生X6，节能环保X7，城乡社区事务X8，农林水事务X9，交通运输X10，住房保障X11。由变量相关系数矩阵中看出11个民生类财政支出指标X1，X2，...X11中，指标之间存在着较强的相关性，导致难以分析不同地区民生财政支出规模，而主成分分析可以将这些具有错综复杂关系的变量综合为数量较少且互不相关的几个主成分。因此可以考虑运用主成分分析将这11个指标进行有效的压缩。进一步检验，样本指标的KMO值为0.778，Bartlett球形检验的伴随概率sig=0.000。适合度检验表明指标间的相关性显著，适合做主成分分析。从X1，X2……X11的样本相关阵出发求主成分。共性方差给出了从每个原始变量中提取信息的多少，可以看出除社会保障与就业和节能环保损失较大外，主成分因子包含了其它各原始变量的信息达到80%以上。第一因子、第二因子的方差贡献率分别为74.728%、9.967%，前两个主成分的累积方差贡献率为84.695%。由前两个特征值对应的特征向量得到第一、二主成分与原始变量的关系式如下：Y=0.333X+0.333X+0.294X+0.32X+0.277X+0.327X+0.291X+0.264X+0.234X+0.317X+.31X11Y=0.099X-0.083X-0.457X-0.117X+0.287X+0.197X-0.017X-0.455X+0.656X-0.038X+0.020XX1*，X2*，……，X10*，X11*为标准化的随机变量，计算出样本在前两个主成分上的得分。第一主成分系数全为正，用第一主成分得分对各地区排序。从表中可以看到,广东的得分最大，其民生财政支出投入最多；宁夏的得分最小，其民生财政支出投入最少。

3.2聚类分析用第一、第二主成分代替原始指标，应用系统聚类分析方法对各地区民生类财政支出进行分类。通过观察树状图，31个地区民生财政支出划分成三类较为合理。

4实证结果分析

通过比较各地区的因子得分，分析聚类结果，发现我国各地区民生财政支出水平存在一定差异第一类，第一主成分得分远远高于其他地区。这一类只有广东。2016年广东在教育、公共安全、科学技术、文化体育与传媒、医疗卫生、交通要运输和住房保障的人均支出均列全国第一。社会保障与就业、节能环保和城乡社区事务的人均支出也位居第二。农林水事务的人均支出也位居全国第十一名。第二大类，第一主成分得分高于全国平均水平。这一类共有12个地区，通过观察分析发现，这些地区的经济都比较发达，在安排民生财政支出时各有侧重。第三大类，第一主成分得分最低，且为负值，说明该类地区的民生类支出低于全国平均水平。这一类共有18个地区，这些地区的多项民生类财政支出指标远低于全国平均水平，需在民生支出这方面加大投入。通过上述实证分析，可以较为清晰地了解我国31个省（自治区、直辖市）民生财政支出的情况和差异。

5政策建议

（1）民生财政支出应统筹兼顾，各地区应结合自身的特点和发展优势，有重点、分批次地逐步推进。既要保证经济发展的需要，也要在逐步改善民生上下功夫。（2）民生财政支出需要充足的财源作为支撑，因此中央应加大对中西部地区，特别是少数民族地区财政转移支付的力度，缩小地区之间的差异，实现共同发展，共同富裕。（3）从中央到地方，各级政府不仅要关注民生财政支出的规模，更应该重视民生财政支出的效益，也就是人民群众要真正得到实惠。因此，这就需要政府部门加大相关制度的改革力度和建设步伐，逐步优化民生财政支出的绩效考核评价体系，使民生财政支出真正落到实处，真正解决民生问题。

参考文献

[1]贾康,梁季,张立承.“民生财政”论析[J].中共中央党校学报,2011,15(2):5-13.

[2]闫宇光,寇明风.财政民生支出指标框架体系研究[J].财政研究,2011(10):53-57.

[3]范如国,张宏娟.民生指数评价的理论模型及实证[J].统计与决策,2013(6):4-7.

[4]谢园青,周慧.基于DEA模型的中国地方民生财政支出效率评价[J].经济论坛,2017(2):140-145.

作者：周礼勇 陈云烁 姜晴琼 单位：贵州民族大学数据科学与信息工程学院