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科技项目评估

2010/01/08 阅读:

1科技项目评估概念的界定

2000年国家科技部在《科技评估管理暂行办法》中,将科技评估定义为“科技评估是由科技评估机构根据委托方明确的目的,遵循一定的原则、程序和标准,运用科学可行的方法,对科技政策、科技计划、科技项目、科技成果、科技发展领域、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评判活动”。科技评估的最终结论将为决策提供依据,并在每项技术措施方案还没有在社会生产实践实现之前,估算出它的经济效果,实现分析比较不同技术措施、方案和路线的价值。科技评估还可以是对正在执行中的项目进行分析,以便考察项目是否达到了预期效果;是否适应当前环境变化带来的新要求,是一个不断修正的过程。科技评估也可以是对执行完的项目进行分析,以便检验其结果与决策方案间的差距。这时的评估结果既是对本项目的一个总结,更是今后制定新方案的依据。

但究竟什么是科技项目评估,对其定义的明确,国内学者也没有统

一、规范的说法。2003年国家科技部在《国家科技计划项目评估评审行为准则与监督办法》中,将项目评估定义为:“项目评估,是指科技部各专项科技计划主管部门按照公开、公平和竞争的原则,择优遴选科技评估能力的评估机构,按照规定的程序、办法和标准,对项目进行的专业化咨询和评判活动。另外,在《科技评估规范》中将其中的“评估技术规范”部分定义为:“包括评估程序、评估关键环节及参与评估活动各方的责任、义务和权利等方面的内容。技术规范阐述了评估设计、实施中应遵循的主要原则、关键问题、方法和注意事项,并对评估报告的要求、内容和使用做了具体规定。”

结合科技评估的发展和近年来各种研究成果,科技项目评估的界定具有以下特点:第一,科技项目评估从第三方的角度操作,是由委托方委托科技评估机构完成。对科技评估机构的遴选按照择优原则进行,只有站在第三方的客观立场上,不为各方利益所左右才有可能使评估人员充分利用专业知识进行评估工作。第二,据有专业化的操作规范。科技项目评估既然是一项系统工程,那么其运作也必须遵循一定的规范。尤其对于不同类型和方面的评估更是需要不同的操作规范来指导实施。随着科技评估在我国的发展,对于不同类型的科技评估活动,国家科技部已经制定了相应规范。第三,科技项目评估是专业性的评估。专业化包含两方面内容,首先组织本身是专门从事科技评估工作的;其次组织内的成员是具有专业知识的人。组织人员的配备必须考虑到具体项目所涉及的方方面面,专家的选择不仅要考虑其是否具各专业知识,而且要考虑其自身素质水平。第四,评估结果要根据评估对象和目的的不同综合考虑,评估的最终目的是形成结论,为委托方提供决策的咨询和参考。

2科技项目评估的整体模型

科技项目存在着生命周期,一般而言,具有产生、成长、发展、成熟和完成等几个阶段。根据科技项目生命周期的不同阶段,可构建对应不同的评估阶段,包括立项评估、中期评估、验收评估和追踪评估,这四个评估划分本身即构成了科技项目评估的生命周期。科技项目的生命周期与评估阶段的关系见图1。

立项评估、中期评估、验收评估和追踪评估环环相扣,四者之间相互联系、相互影响,上一阶段的评估结论、评估流程、评估方法对下一阶段项目实施以及评估活动的成败起着一定的制约作用,从科技项目的执行过程来看,上游项目的评估与下游项目的评估也是有所关联的。如果将科技项目的立项评估、中期评估、验收评估和追踪评估联接起来,再将其与上游项目、下游项目的评估联接起来,就能够有效地解决各评估阶段以及各评估阶段的评估流程的孤立问题,则构成了一个完整的科技项目评估链,实现了对科技项目的全过程管理控制。

科技项目评估链中,科技项目生命周期的不同阶段对应不同的评估阶段,对不同阶段需要采用不同的评估方法和评估指标,否则无法对科技项目进行全过程监控,确保评估结果的科学有效,由此构成了科技项目评估的整体模型。

科技项目评估的整体模型,根据科技项目的生命周期特征、关注的评估重点和需要解决的主要矛盾,确定各个评估阶段的具体方法与操作,进而求得评估结果。通过整体评估模型,从系统论、控制论、项目生命周期的角度来看待科技项目的评估过程,克服了过去就评估论评估,只从一个环节、一个阶段或一个角度评估项目的缺陷。科技项目评估整体模型的雏形设计见图2。

3科技项目评估的程序和环节

3.1科技项目评估的程序

2000年国家科技部在《科技评估管理办法》中明确规定了评估活动必须按一定的程序进行,并指出了科技评估的基本程序。对于科技项目评估活动,同样必须按既定程序进行,这是科技项目评估活动是否规范的重要标志。严格地按照规范的程序进行评估,是减少评估工作的误差、保证评估质量和可信度的基本条件之一。

对于不同目的、不同需求、不同类型的科技项目评估活动,在评估程序上会有部分差异。但从查阅大量研究文献和调查国内外评估实践来看,科技项目评估的程序大体包括:提出评估需求、评估准备、评估设计、采集评估信息、综合分析、提交评估报告等。本文拟采用流程图的形式,反映科技项目评估的基本程序见图3。

3.2科技项目评估的环节

从我国科技项目评估相关制度来看,科技项目评估活动具体环节大体包括:项目申报,项目形式审查,评估机构选择,确定评估活动的目标、边界和重点,收集有关的资料和信息,评估者与委托者达成共识,签订评估协议/合同,设计评估框架和评估指标体系,选择评估的方法和工具,确定评估项目主持人及评估组的构成,评估数据信息的采集,数据信息的整理和检验,必要的信息补充调查,按评估问题组合信息形成评估问题单元,综合分析评价,形成正式评估结论,撰写评估报告初稿,讨论并修改评估报告初稿,提交正式评估报告,整理和保存评估档案,公布评估结果等。

上述简单的传统广义角度的描述,对于明晰科技项目评估的每个环节、确立关键环节等工作略显不足。为此,引入管理学整体产品的概念,重新划分各个环节,进一步加强对各个环节的认识,确定科技项目评估的核心环节、形式环节、扩增环节。

对于科技项目评估活动,我们类似可将其认同成为一个整体的概念,它包括核心环节、形式环节、扩增环节三个主要层次。核心环节是评估活动的最基本层次,它是一个抽象的概念,指评估的基本准则,即独立、客观、公正和科学。形式环节是评估活动的第二个层次,是核心环节的具体体现,主要指评估设计、采集评估信息、综合分析、撰写和提交评估报告等,具体而言含盖了评估需求分析和方案设计、评估框架和评估指标体系设计、选择评估的方法和工具、确定评估项目主持人及评估组的构成、评估数据信息的采集、数据信息的整理和检验、必要的信息补充调查、按评估问题组合信息形成评估问题单元、综合分析评价、形成正式评估结论、撰写评估报告初稿、讨论并修改评估报告初稿、提交正式评估报告等过程。扩增环节是评估活动的第三个层次,指评估活动的前期准备、后期工作,具体涉及项目申报、项目形式审查、评估机构选择、确定评估活动的目标、边界和重点、收集有关的资料和信息、评估者与委托者达成共识、签订评估协议/合同、整理和保存评估档案、公布评估结果等活动。科技项目评估整体概念的示意见图4。

4结语

通过对上述科技项目评估基本问题的研究,可为科技项目的全过程评估控制提供理论平台。评估工作实践中需明晰科技项目评估的概念,确立基于项目生命周期的整体评估模型,注重评估的三个主要层次环节(核心环节、形式环节、扩增环节),建立评估整体概念。

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