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人力资本与经济发展问题研究

2016/01/29 阅读:

[摘要]

人力资本理论的提出和兴起极大的丰富了传统的经济增长理论,我国是传统农业大国,人力资本对农村经济发展具有重要影响。现有研究文献显示,人力资本可通过要素效应、溢出效应和吸纳效应影响农村经济发展;国内学者普遍借鉴Lucas的人力资本外溢模型和Mincer的人力资本收益模型对此问题进行实证,多数实证分析结果均表明农村人力资本存量与经济发展呈现显著的促进作用。关于我国农村人力资本存量度量方法、人力资本投资结构以及促进二者正向发展的政策设计上须进一步拓展。

[关键词]

人力资本;农村经济发展;研究综述

1964年Schultz在《改造传统农业》一书中将农村经济发展与生产要素的研究结合起来,首次将人力资本投资引入到农业发展问题中,并论证了农民的技能和知识水平与农业生产率之间存在着显著的正相关关系。此后,众多学者开始从人力资本角度对农村经济问题进行深入研究。我国是传统农业大国,农村人口约有6.2亿人,占全国总人口的一半,“三农”问题始终是关系到我国稳定发展和全面进步的根本性问题。虽然制约我国农村经济发展的因素是多方面的,但归根结底“人”的因素是最根本的、起决定作用的,如Schultz所认为的“经济发展主要取决于人的质量,而不是自然资源的丰脊或资本存量的多少”。国内学者从人力资本视角探索我国农村经济发展问题始于上个世纪80年代末,在2000年左右形成研究热潮,并取得较为丰硕的成果。本文将系统梳理和评述近年来此领域的相关研究,以为后来研究者提供参考。

1人力资本通过三大效应影响

农村经济发展从上世纪50年代Schultz提出人力资本理论以来,包括其本人在内的众多学者就在不断回答和求证一个问题:人力资本是如何推动经济发展的,其作用机理是什么?概括现有研究,人力资本影响农村经济发展的作用机理可归纳为三大效应:要素效应、溢出效应和吸纳效应。

1.1人力资本是生产过程中的重要生产要素之一———要素效应Schultz通过对比二战后各国经济的增长,发现国民收入的增长远远快于自然资源、物质资本、劳动力等国家资源投入的增长,提出人力资本是传统生产理论中被“遗漏”的重要的生产要素。要素效应是指人力资本同自然资源、劳动力、物质资本等生产要素一样,是生产过程中不可或缺的要素之一,人力资本的不断投入会极大的提高劳动生产率,进而促进经济的增长。根据其测定,二战后美国的农业生产增长中,物质资本的贡献只有20%,其余80%是教育及技术等人力资本投资引起的。国内众多学者对我国农村人力资本的要素效应进行了验证,验证结果基本一致,普遍认为人力资本投入对我国农业经济发展具有正效应,但是人力资本的要素效应远低于物质资本。如李勋来、龙翠红测算的人力资本对我国农村产出的贡献率分别是10.2%、11.7%,而物质资本和其他要素的贡献则高达90%,这与Schultz验证的美国情况恰恰相反。罗述权(2013)、官爱兰(2015)等从人力资本投资结构角度出发,细化了人力资本中教育投资、健康投资对农村经济增长的影响,并认为在现阶段前者的影响更为显著。

1.2人力资本可提高其他生产要素的使用效率———溢出效应Mincer、Lucas等在研究中都发现,人力资本投资不仅可以带来劳动力本身生产效率的提高,还可以促使物质资本等其他生产要素边际产出率增加,使得整个生产过程的产出水平增加,这就是人力资本的溢出效应。Romer(1986)在新经济增长理论中,继承Arow的“干中学”思想,将知识作为一个变量引入到生产函数中,并强调知识具有“溢出效应”,知识的流通扩散使得每个厂商都从别的厂商处获得了知识方面的好处,知识的这种正外部性引起最终产品生产的规模报酬递增,人力资本的递增是收益递增的主要原因。Moock&Addou(1985)研究了非洲、亚洲、美洲12个国家中教育对农业生产的影响,得出的重要结论之一就是教育所起的资源配置作用比提高劳动者功能的作用更为重要,即在农业生产中人力资本的溢出效应更甚于其要素效应。国内较多学者从宏观层面考证了中国人力资本的溢出,颜鹏飞等(2004)发现人力资本对中国全要素生产率提高和技术进步具有负作用,但更多学者研究得出溢出效应为正的结论。张波,周绍森(2005)、刘生龙(2014)验证都认为人力资本的溢出效应对全要素生产率的增长率有显著的正向作用。因为我国的城乡二元经济特征,农村劳动力向城市的大量转移,使得农村人力资本对其他生产要素的溢出效应非常有限,国内学者们多数将研究视角集中的城市和农村两区域间发生的人力资本吸纳效应。

1.3人力资本丰富地区可吸纳和组合其他地区的生产要素———吸纳效应一个国家或地区的丰富的人力资本可吸纳和组合其他国家或地区的各种生产要素,用来弥补本国的资源不足,进而推动经济发展。即使一国或地区在自然资源、物质资本等要素上不具有优势,但如果重视人力资本投资,有较高的人力资本积累,就可以发挥人力资本优势,引进先进生产技术,吸引其他国家或地区的物质资本等要素进入。关于这种吸纳效应不同学者采用了不同的名称表述,如部分学者将其认为是一种广义的溢出效应,还有将其称之为空间溢出效应,为更好的区分上述的人力资本对其他要素的溢出效应,本文采用吸纳效应这一说法。人力资本存量不足是我国农村地区的普遍现状,主要原因在于农村人力资本投资主体的经济实力弱、投资收益低且滞后、教育供给量低、投资形式单一等。在城乡分割的二元体制下,同质的人力资本在城市的报酬远高于农村,造成在农村形成的人力资本等要素具有流入城市的倾向。因此,吸纳效应在我国通常表现为城市吸纳了农村地区的生产要素,吸纳效应是造成我国城乡差距不断扩大的重要原因之一。高建勋(2004)、朱长存(2009)等都认为农村劳动力转移过程中人力资本的流出是导致城乡收入差距持续扩大的重要因素。关于人力资本影响我国农村经济发展的这三大效应,研究成果较为丰富,大量研究采用实证法分析了这些效应对农村经济发展的影响方向和大小,极大拓展和丰富了我国农村经济发展路径理论。

2人力资本投资影响中国农村经济发展的理论模型

关于人力资本投资影响农村经济发展的理论模型,国内学者普遍借鉴和使用的有两种:Lucas的人力资本外溢模型和Mincer的人力资本收益模型。Lucas认为新古典经济增长模型的一个重要缺陷是没有考虑人力资本的作用,而在生产过程中人力资本不仅可以提高劳动者本人的劳动生产效率,而且其存量的平均水平还可以影响所有的生产要素的效率,因此他把人力资本因素引入到C-D生产函数中。众多国内学者利用此模型,研究了人力资本投资对全国或地区农村经济发展的影响。部分学者以此模型为基础,根据所研究问题的侧重点不同,在解释变量的选取上采取了一定的变动。如周晓,朱农(2003)在模型中还引入了耕地面积、乡镇企业产值比重、灌溉面积比重、进口贸易额比重、外商直接投资比重等控制变量。罗述权(2013)模型中的解释变量还引入了农村固定资产投资、第一产业比重和财政支农的科技费用,另外他还从人力资本构成和来源角度,构建了不同结构的人力资本投资对人力资本增量的影响实证模型。Lucas的人力资本外溢模型主要是从宏观层面上分析人力资本对经济增长的作用,而Mincer的人力资本收益模型则是从微观角度分析个体人力资本存量的差异对收入分配的影响,他认为个人现期的潜在收入由前期的人力资本投资决定,而人力资本取决于个体所接受的教育以及工作经验,其模型基本表达式为:,其中为个人劳动报酬率,s为在校学习年限,为教育收益率,z为实际工作经验,和为实际工作经验极其平方的贡献弹性。该模型对于分析力资本投资与收入分配之间的内在联系具有重要理论与经验分析意义,且因在数据获取上较为容易,成为这一领域广泛使用的一般方法。白菊红(2003)、傅国华(2005)、熊萍(2013)等均采用Mincer方程对我国农村人力资本与农民收入之间的关系进行了验证。但此模型存在的缺陷也非常明显,仅是将教育和工作经验作为人力资本的形成来源是不全面的,而且模型只能从微观层面分析人力资本投资对农村个体劳动收入的影响,无法描述人力资本在农村整体收入中所发挥的作用。除上述两种模型外,刘文(2004)、周亚虹(2010)等利用时间序列回归模型、张茜(2007)等使用VAR模型剖析了人力资本与我国农村经济发展的问题。随着研究的进一步深入,人力资本投资影响农村经济发展的理论模型构建也在不断的发展,但目前国内仍是借鉴和使用上述两个模型。

3人力资本投资影响中国农村经济发展的效果实证

3.1人力资本投资对中国农村经济增长的影响人力资本投资到底对我国农村经济增长有无促进作用?作用有多大?不同结构的人力资本对经济增长的贡献有何差异?众多学者选取不同的样本对这些问题进行了验证,代表性的实证研究有:周晓,朱农(2003),孙敬水,董亚娟(2006),李勋来(2007)用中国省域面板数据验证的结果都表明人力资本的投入对中国农村经济增长具有重要的促进作用,并且在沿海地区更为明显,初中教育对农业经济发展的作用更显著与高中和高等以上教育。贾彧(2012)将人力资本的外溢效应剥离出来,在不考虑人力资本外溢性的情况下,农村人力资本存量的贡献率仅为3.50%,考虑后的贡献率为9.87%。现有的实证研究,虽然选取的时间序列、研究地区样本有所不同,但绝大多数结论都相似,认为人力资本投资促进了中国农村经济发展,但促进作用有限,人力资本的贡献远远小于物质资本,物质资本投资仍是拉动农村经济发展的主要动力。在具体实证过程中也存在一些共性的问题,如多数实证研究在对人力资本这一变量进行估算时,仅仅只考虑了正规教育这一来源,忽略了对于职业培训、医疗健康以及劳动力迁移投资等形成途径的考察。实证采用的模型和方法较为单一,仍以借鉴为主,对于中国农村劳动力大规模转移等实际状况尚未在模型中体现。

3.2人力资本投资对农民收入的影响从微观角度来看,人力资本投资对农民收入是如何影响的?众多研究结果显示受教育水平、农业技术培训是影响农民收入的重要因素(白菊红,2003;侯风云,2004),农村人力资本积累在短期内依赖于农民收入的提高,从长期来看农村人力资本积累更依赖于教育本身(张茜,2007),技能劳动力相对数量的上升有助于缩小收入差距,而非技能劳动力的相对增加则会导致收入差距的扩大(杨新铭,2008)。周亚虹(2010)对苏北地区416户家庭抽样调查数据进行实证分析,结果表明一般农户农村职业教育的平均回报约为1400元,平均回报率约为27%;农村职业教育可极大地增加其家庭收入,农村教育水平是促进农民收入增长的重要指标。贺文华(2014)用中部八省和西部十二省(市)的1998~2012年农村居民相关数据,实证发现人力资本投资对工资性收入和家庭经营收入都存在正影响,但对工资性收入的影响更大。研究人力资本投资对农民收入影响需要大量的微观调查数据,通过调查更加深入和全面的看到了我国以及各地区的农村人力资本的形成概况以及对收入的影响,并且普遍得出人力资本的投入是影响农民收入增长的关键因素。

3.3人力资本投资对城乡收入差距的影响人力资本投资的差异性是否是造成我国城乡收入持续扩大的一个重要因素是近年来颇受关注的一个问题。国内大量学者对此问题验证后得出了肯定结论:人力资本水平的差异是国内或地区城乡居民收入差距形成的一个重要原因(朱长存等,2009;祝洪娇,2013;贾丽丽,2013;李小芳,2014);但也有学者得出不同的结论,侯风云(2004)所建立的人力资本溢出效应城乡两区域模型,实证结果则认为农村人力资本外溢到城市,对城乡差距影响并不显著,弹性系数仅为0.014,但他也认为这可能是由我国的粗放型经济发展模式决定的,只是中国城乡经济发展的一个阶段性特征,农村人力资本的大规模流出仍可能是将来集约型经济中城乡差距的重要原因。另外还有学者研究了人力资本投入对农村劳动力流动、就业等一系列影响,如周春芳,苏群(2008)调查发现农村女性劳动力人力资本是现非农就业的决定因素,与农村男性相比,女性人力资本水平明显偏低。

4研究述评与展望

纵观我国农村人力资本与经济发展领域的相关研究,绝大部分的学者是以人力资本和经济增长的相关理论为基础,利用相关经济计量模型和时间序列数据对该问题进行了系统的定性和定量分析。从人力资本对经济增长的影响研究开始,到人力资本与农村生产效率、农民收入、农村劳动力流动、就业等一系列问题的关系研究,并且在研究过程中人力资本的结构也在不断细化,这些现有成果为后续研究提供很多有益的参考与借鉴。但相关问题的研究仍然有进一步深入和拓展的空间:①现有研究仍多是集中在农村正规教育对经济发展问题的影响,对于农村职业培训、医疗健康、劳动力迁移等人力资本投资途径的研究较为稀少,随着我国医疗制度的改革、职业教育体系的完善,农村不同结构的人力资本问题仍有待进一步细化深入;②对于农村人力资本存量的度量,在方法和指标选取上纷繁复杂,尚无统一认可标准,而且已有的人力资本存量主要也是从宏观角度度量,很少有涉及微观个体的,不同的研究结果在度量上存在较大差异;③不同地区农村劳动力的数量、劳动力转移都有较大差异,各地的人力资本积累以及与经济发展的关系也存在差异性,分地区的研究人力资本问题对于地区农村经济发展更具有较大意义;④绝大数研究结论都肯定了农村人力资本对经济发展的促进作用,但是对于如何提高农村人力资本积累,在具体的政策措施,制度设计,政府、社会作用等方面的研究较为稀少,是今后研究应拓展的内容;⑤随着我国社会主义新农村建设,我国农村人力资本面临一系列新问题,农村人力资本投资的主体和投资形式都会出现新的变化,紧密结合我国农村发展实际深化人力资本领域的研究,对于切实解决“三农”问题,缩小城乡收入差距意义重大。

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[11]侯风云.中国农村人力资本收益率研究[J].经济研究,2004(12):75-84.

作者:李雪平 单位:武汉设计工程学院

人力资本与经济发展问题研究

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