马克思人力资本论文范文

一、马克思理论关于人力资本内涵的论述

1.人力资本的本质特征:增殖性马克思的人力资本不仅仅表现为“体力和智力的总和”，作为“资本一般”的特殊形式，它还具备“资本”的本质特征。马克思理论中的资本是能够带来剩余价值的价值，它的本质特征表现为价值增殖，人力资本同样具备这一特征。正如马克思所论述的，劳动力“的使用价值本身具有成为价值源泉的特殊属性”［1］190，并且“能创造出比它本身价值更大的价值，这个超出的部分就是被资本家无偿占有的剩余价值”。在“增殖”这一本质特征上，马克思理论中的“劳动力”与现代经济学中的“人力资本”是一致的。2.人力资本的一般特征:异质性和专用性马克思在分析工场手工业的分工协作时，注意到了人力资本的异质性和专用性特征。他通过对马车工场手工业分工协作发展的描述，发现通过分工协作“马车生产逐渐地分成了各种特殊的操作，其中每一种操作都形成为一个工人的专门职能，全部操作由这些局部工人联合体来完成”。不止马车工场手工业，其他诸如织物等一系列工场手工业均是如此，最后演化成“每一个工人都只适合于从事一种局部职能，他的劳动力变成了终身从事这种局部职能的器官”。可见，不同的劳动者所具备的知识、技能、经验等各不相同，它们专用于商品生产的某一环节，表现出很强的异质性和专用性特征。因此，他们需要通过协作来共同完成某项商品的生产。3.人力资本的形成途径:教育、培训和干中学人力资本可以通过教育或培训形成，并且教育或培训费用包含在人力资本的价值中。正如马克思指出的那样，“要改变一般人的本性，使它获得一定劳动部门的技能和技巧，成为发达的和专门的劳动力，就要有一定的教育或训练，而这就得花费或多或少的商品等价物。劳动力的教育费随着劳动力性质的复杂程度而不同。因此，这种教育费……包括在生产劳动力所耗费的价值总和中。”马克思注意到干中学对人力资本形成、积累的重要意义，他认为，“经常重复做同一种有限的动作，并把注意力集中在这种有限的动作上，就能够从经验中学会消耗最少的力量达到预期的效果。又因为总是有好几代工人同时在一起生活，在同一些手工工场内共同劳动，因此，这样获得的技术上的诀窍就能巩固、积累并迅速地传下去。”4.人力资本的两种类型:高级人力资本和低级人力资本马克思对人力资本类型的区分源自于他对简单劳动和复杂劳动的认识，他认为，简单劳动是指“每个没有任何专长的普通人的机体平均具有的简单劳动力的耗费”。复杂劳动则是“比社会平均劳动较高级较复杂的劳动”，它“比普通劳动力需要较高的教育费用，它的生产要花费较多的劳动时间，因此它具有较高的价值”。马克思认为复杂劳动本质上“只是自乘的或不如说多倍的简单劳动”。可以看出，马克思间接地将人力资本分成高、低两级，其中低级人力资本从事简单劳动，高级人力资本则从事复杂劳动。

二、马克思的人力资本投资积累理论

马克思虽然没有建立明确、系统的人力资本投资积累理论，但是他的资本积累、工资等基本理论中蕴含了他对人力资本投资积累的一些独到见解，这些见解与现代人力资本投资积累理论有颇多相似之处且更深刻。1.人力资本积累的相关理论(1)人力资本积累的内涵。要认识马克思人力资本积累的内涵，首先必须理解其资本积累的内涵。马克思认为，资本积累是“资本的规模不断扩大的再生产”［1］637，具体表现为“新创造的……价值(作者注:剩余价值)重新投入生产过程，……作为具有更大价值的资本发挥作用。资本先是把……利润同……价值的自身区别开来，并把利润当作它增殖的尺度，随后……使利润同……它自身成为同一的东西，而这个增大出利润的资本……重新开始同一过程。资本划了一个圆圈，作为圆圈的主体，它就是这样划着不断扩大的圆圈，形成螺旋形。”人力资本作为“资本一般”的特殊形式，它的积累也呈现出不断扩大的“螺旋形”特征，具体表现为随着人所拥有的知识和技能等的日益增加，人会以更快的速度积累更多的知识和技能。(2)人力资本积累的特征。第一，人力资本积累的过程具有动态性。人力资本积累的内涵显示它是一个动态的过程，马克思将这一过程扩展到社会经济发展层次。他认为，人力资本的积累是一个与社会经济发展相适应的过程，积累水平的提高“是大工业发展生死攸关的问题”，因为“在现代条件下，资本具有很大的流动性，社会内部的分工变革很快，劳动者如果不接受综合训练，不开发智力资源，是根本无法适应劳动的变换和全面流动性的。”［5］这意味着从社会发展的角度看，人力资本的积累是一个永无止境的过程，因为社会经济的发展会不断地对人力资本的积累水平提出新要求。第二，人力资本积累的内容具有时效性。人力资本积累过程的动态性意味着其内容具有时效性，因为社会发展要求知识、技能等人力资本内容进行频繁更替，社会发展的速度越快，人力资本积累的内容更替越频繁，时效性越强。人力资本内容的时效性意味着其价值有贬值风险，为了降低风险，需要劳动者不断地对其人力资本进行投资积累，不断“接受综合训练”、不断“开发智力资源”，以适应不断发展的需要。2.人力资本投资的相关理论(1)人力资本投资的重要性分析。马克思对人力资本投资重要性的认识体现在他的资本积累、劳动力价值、相对人口过剩等理论之中。第一，人力资本投资的重要性表现为它是人力资本积累的第一步，即如果没有适当的人力资本投资就不会实现人力资本的积累。这一观点体现在马克思对资本积累的分析之中。他指出，资本积累源于资本家购买生产资料和劳动力商品的投资行为，然后通过生产、销售获得剩余价值，剩余价值再次购买投资产品，形成资本积累的循环。在这里，投资是积累的第一步，如果没有资本的投资就不会有其质或量的积累，人力资本作为“资本一般”的特殊形式，同样适用这一关系。第二，人力资本投资的重要性表现为它可以提升人力资本的价值。根据马克思的劳动力价值理论，“劳动力的价值，就是维持劳动力所有者所需要的生活资料的价值”，它包括三个部分:劳动者本人所必需的生活资料的价值、劳动者养育子女所必需的生活资料的价值和劳动者的教育或培训费用。马克思对劳动力价值的论述反映了其对人力资本投资的认识。首先，他认为人力资本投资范围不仅包括教育或培训，还包括人力资本所有者的健康保健以及养育子女等多方面，它体现了人力资本世代叠交、传承的特性，因此更加全面;其次，点明了人力资本投资与其价值的关系，即增加人力资本投资可以提升人力资本的价值。第三，人力资本投资的重要性还表现为是适应技术发展、缓解结构性失业的必然要求。马克思在论述相对人口过剩理论时指出，技术的进步和机器的使用导致资本有机构成不断提高，即不变资本在社会总资本中所占的比重日益增加，可变资本所占的比重不断减少，导致相对过剩人口的产生，“因为对劳动的需求，不是由总资本的大小决定的，而是由总资本可变组成部分的大小决定的，所以它随着总资本的增长而递减”。由此造成大量的工人从产业中游离出来，成为产业后备军，劳动力供给的绝对增加进一步扩大了相对过剩人口的规模。这些大量的、游离在产业之外的劳动人口的就业问题是一个关系社会稳定的重要问题。马克思指出，可以由不断扩大的旧产业部门和新兴的产业部门来吸收、消化，如资本积累产生的大量社会财富“疯狂地涌入那些市场突然扩大的旧生产部门，或涌入那些由旧生产部门的发展而引起的新兴生产部门……在所有这些场合，都必须有大批的人可以突然地被投入到决定性的地方去，而又不致影响其他部门的生产规模。这些人就由过剩人口来提供。”［1］693，694可见，生产技术的发展改变了产业对劳动者经验、技能等方面的要求，产生大量失业劳动者，而新兴生产部门为其创造了就业机会，但是不同生产部门对知识、技能等方面的不同要求，需要劳动者重新学习、培训，即进行人力资本投资。所以说，人力资本投资是适应技术发展，缓解结构性失业的必然要求。(2)人力资本的投资收益理论。马克思的人力资本投资思想还体现在他的工资理论、劳动力价值、剩余价值率和一般利润率等理论之中，这些理论隐含了马克思对人力资本投资收益的一些观点。首先，从马克思的工资理论、劳动力价值理论中可以发现人力资本投资收益的决定和影响因素。马克思认为，工资是劳动力价值或价格的转化形式，“劳动力的价值，就是维持劳动力所有者所需要的生活资料的价值”，它不等于劳动力的价格，劳动力的价格受供求等外部因素影响围绕劳动力价值波动。可以说，劳动力的价值内生地决定了不同水平人力资本的工资基础，而同一水平人力资本的具体工资差异则源于供求等外部因素的影响。这些论述解决了人力资本投资收益是如何决定以及受哪些因素影响的问题。其次，从马克思对剩余价值率、利润率的研究中，可以推导出人力资本投资收益率变化的一般规律。马克思认为，如果把剩余价值看作是资本家全部预付资本的增加值，那么剩余价值就转化为利润，利润率则是剩余价值与全部预付资本的比率。马克思对利润率变化规律的认识来自于他对资本有机构成的分析，他认为，“资本主义生产……使总资本的有机构成不断提高，……结果是:在劳动剥削程度不变甚至提高时，剩余价值率会表现为一个不断下降的一般利润率。”即在资本主义生产方式下一般利润率呈现日益下降的趋势，这一规律同样适用于投资收益率。人力资本作为“资本一般”的特殊形式，它的投资收益率也具备这样的规律特征，只是与资本下降的原因不同，人力资本投资收益率下降与知识、技能等的边际增长率下降、投资的边际成本上升，以及年龄增长导致收益年限缩短等方面有关。再次，马克思在阐述一般利润率的形成过程时揭示了预期投资收益率是人力资本投资决策的重要影响因素。马克思在介绍一般利润率的形成时指出，资本家的资本积累的目的是追逐更多的剩余价值，然而“因为不同生产部门……的资本……是按不同比率分为不变要素和可变要素的，它们所推动的活劳动不等，因而所创造的剩余价值从而利润也不等，所以，它们的利润率，即剩余价值和总资本的百分比也就不同。”利润率的不同导致资本家之间的激烈竞争，纷纷进入预期利润率较高的产业部门，期望获得更多的投资收益。虽然最后“这些不同的利润率，通过竞争而平均化为一般利润率”，但是这期间资本家的投资决策行为反映了资本投资决策的重要影响因素———预期投资收益率，如果投资者预期到该行业或产业能够获得较高的投资收益率，他将对此进行投资，反之，则不投资。这一思想同样适用于人力资本的投资决策，如果人力资本所有者预期某一知识、技能、经验未来能够为其带来较高的回报率，他将对其进行投资，反之则不投资。

三、马克思的人力资本运用理论

马克思指出的资本只有在运动中才能实现价值增殖，同样适用于人力资本。人力资本的投资积累只是其运用的前提，如果光积累不运用，人力资本价值难以实现，更无法获得增殖;如果运用不当，或者不能获得充分、完全地运用，人力资本的价值增殖功能会大打折扣，甚至投资难以回收。基于研究的需要，马克思所关注的人力资本运用问题侧重于微观层次的个体人力资本的运用。1.认识到人力资本运用的有限性特征马克思认识到劳动力买卖中的产权问题，认为劳动力的产权具有可分离性，“劳动力所有者……把劳动力只出卖一定时间，因为他要是把劳动力一下子全部卖光，他就出卖了自己……他必须始终让买者只是在一定期限内暂时支配它的劳动力，使用它的劳动力，就是说，他在让渡自己的劳动力时不放弃自己对它的所有权。”这体现了人力资本运用的有限性。2.隐含了充分运用人力资本的途径马克思指出，劳动力产权的可分离性可能带来道德风险问题，“如果工人利用他的可供支配的时间来为自己做事，那他就是偷窃了资本家”。为了规避风险，资本家需要对劳动者监督管理，“把工人划分为劳工和监工”。道德风险导致人力资本可能得不到充分运用，因此降低道德风险，充分运用人力资本是一个需要研究的重要问题。对此问题，马克思没有给出明确的答案，但是《资本论》的字里行间提示了“激励”的重要作用。《资本论》中资本家的“激励”有两种:正激励和负激励。所谓负激励就是资本家通过监督、惩罚等强制手段来使用劳动力，“一切处罚都简化成罚款和扣工资”。正激励则是通过物质、精神奖励等正面、积极的手段来提高劳动者工作的积极性，使劳动者主动地充分发挥其人力资本的作用。其中物质激励主要表现为工资、薪酬激励，即保证人力资本所有者能够获得与其人力资本价值相匹配的工资、薪酬，并且工资、薪酬水平要随劳动力价值的变化而适时调整。3.重视人力资本运用中与物质资本的匹配性马克思指出，“劳动力的使用就是劳动本身”，而劳动过程是“人的活动借助劳动资料使劳动对象发生预定的变化”的过程，在这个过程中包括三个简单要素:有目的的活动或劳动本身、劳动对象和劳动资料。如果劳动过程“从其结果的角度，从产品的角度加以考察，那末劳动资料和劳动对象表现为生产资料，劳动本身则表现为生产劳动。”在这里，“生产资料”和“生产劳动”不仅对应地表现为物质资本和人力资本，而且还在生产过程中相辅相成、缺一不可，否则，价值生产就不能实现。马克思不仅关注到它们的相互依赖性，还论述了它们结构上的匹配关系。他指出:“劳动生产率不仅取决于劳动者的技艺，而且也取决于他的工具的完善程度。”“劳动力应该在正常的条件下发挥作用。如果纺纱机在纺纱业中是社会上通用的劳动资料，那就不能让工人使用手摇纺车。他所用的棉花也应该是正常质量的棉花，而不应该是经常断头的坏棉花。否则，……，他生产一磅棉纱所耗费的劳动时间就会超过社会必要劳动时间，而这些超过的时间并不形成价值或货币。”这一论述说明人力资本水平的运用程度、价值创造能力和其与物质资本水平的匹配程度相关。如果物资资本的水平低于人力资本，会降低生产效率;同样，如果人力资本的水平低于物资资本，则可能会导致物资资本的浪费。

四、马克思对人力资本与技术进步之间关系的分析

马克思人力资本思想的另一个重要方面，是对人力资本与技术进步相互关系的研究，这种研究贯穿于《资本论》的通篇之中。1.人力资本对技术进步的促进与阻碍作用马克思通过对机器发展历史的描述，说明了人力资本在推动技术进步方面的重要作用。马克思认为，人是技术进步的主体，若没有人的发明创造就没有技术的进步。他还指出，人力资本积累是技术进步的基本前提，影响着技术进步的速度和程度，“沃康松、阿克莱、瓦特等人的发明之所以能够实现，只是因为这些发明家找到了相当数量的、在工场手工业时期就已准备好了的熟练的机械工人”。同时，马克思也注意到人力资本对技术进步的阻碍作用，这种阻碍在工人和资本家身上均有体现。首先，马克思认为工人出于对传统工艺的依赖或保护等原因会抵制机器的使用，如“十七世纪，反对……一种织带子和花边的机器的工人暴动几乎席卷了整个欧洲。……十九世纪最初十五年，英国工场手工业区发生的对机器的大规模破坏(特别是由于蒸汽织机的应用)，即所谓鲁德运动……”。其次，资本家出于自身利益的考虑也会抵制机器的使用，因为“机器本身在某些产业部门的使用，会造成其他部门的劳动过剩，以致其他部门的工资降到劳动力价值以下，从而阻碍机器的应用，并且使机器的应用在资本看来是多余的，甚至往往是不可能的，因为资本的利润……是靠减少有酬劳动得来的。”“抵制机器”的情况是“许多生产部门中劳动或多或少不完全从属于资本的现象继续存在，而且，即使这种现象初看起来和一般发展水平已不相适应，这种现象仍会继续存在”。2.技术进步对人力资本的替代和激励作用马克思还关注到技术进步对人力资本的反向影响，他从机器的产生、发展导致农业和工业产业结构的变化着手，提出，这种结构变化，不仅改变人力资本的内容和价值，也造成人力资本所有者的流动和迁移等问题。马克思指出，机器的诞生和大量运用，促进了大工业的发展，改变了农业与工业的产业结构，产业结构的改变造成劳动者身份的变化，“过剩的农业工人变成工厂工人”，身份的改变对其知识、技能等提出新的要求，如果人力资本所有者接受并适应这一变化，则将推动产业转型;但如果人力资本所有者不愿意接受或者不能改变其知识和技能，将会导致矛盾升级，阻碍产业转型。机器对劳动力的替代还表现为妇女儿童等弱势、低价值劳动力对正常成年男性劳动力的替代，如机器和现代耕作技术“迫使妇女和儿童也参加田间劳动，使工人的年龄不断下降”，由此造成“农业中男工过剩，并使他们的工资下降”，这种现象产生的原因是机器的发展降低了对人力资本的要求，造成人力资本价值的贬值，因此，人力资本只有不断投资积累，才能适应技术进步的步伐，其价值才可能不贬值。马克思认为，技术进步对人力资本的影响还体现在人力资本的迁移和流动方面。他通过大量的文字描述了机器的使用造成人口的流动问题，如:“由于使用机器耕种土地和大规模采用现代农业耕作法而引起的强迫移民。”可以看出，马克思已经认识到现代人力资本的流动是技术进步的一个结果。

五、结论与启示

马克思虽然没有明确提出“人力资本”的概念，也没有系统地针对人力资本问题进行研究，但是仍然可以从他的著作中分析、总结出其人力资本理论。马克思的人力资本理论主要包括四个方面:基本内涵、投资积累、合理运用及其与技术进步之间的关系，它们与现代人力资本理论既有相似之处，如人力资本的特征和形成途径;也有所不同，如人力资本积累的“螺旋式”特征。马克思人力资本理论，不仅对现代人力资本理论的发展极其重要，也对我国当前转型社会中人力资本问题有重要的启示意义。第一，人力资本的价值增殖特征。意味着人力资本是经济社会发展的源泉。我国要实现社会经济的转型发展，必须重视人力资本的作用。第二，人力资本的动态性和时效性，意味着经济社会的转型必然会对人力资本内容提出新要求。这样，就可能导致新旧人力资本的交替，那么，如何在运用新型人力资本的同时，处理好已贬值的旧人力资本是转型社会不得不面临的重要问题。第三，人力资本投资收益率的预期，是人力资本投资决策的依据之一。国家可以借助人力资本投资收益率的变化，来引导人力资本投资的方向，进而实现社会的转型发展。第四，人力资本与技术进步的关系，意味着人力资本既可能是技术创新的动力，也可能是阻碍技术创新的重要力量。因此，正确引导、发挥人力资本在技术创新中的积极作用，是转型期人力资本政策的重要方面。

作者：顾婷婷杨德才单位：南京大学经济学院金陵科技学院人文学院