海事基建工程投资管理问题及对策范文

摘要：文章概述了海事基建工程投资管理的关键问题，分析了其关键问题产生的原因，并从工程全寿命周期费用的视角，对做好海事基建工程投资管理的对策进行研究，为海事基建工程前期决策、过程实施及运行维护提供有益的思路。

关键词：全寿命期；海事基建；投资管理

一、海事基建工程投资管理的关键问题

1．工程预算突破概算工程预算突破已批复概算，是指工程实施实际预算超过了初设批复的概算金额。工程预算突破概算包括工程实施前突破和实施后突破两种情况，前者可通过调整施工图、施工方案等方式避免和优化；后者是指工程建设过程中因外部因素等原因，造成投资不得不大幅增加，否则无法完成建设目标，情况往往已经是难以逆转或者避免。按照海事基建管理办法等有关规定，如果投资概算调增幅度不超过原初步设计核定概算10%的，应向原概算审批部门申请调整概算，＞10%的，需向原可行性研究报告审批部门申请调整投资规模。

2．工程发生较大、重大设计变更根据海事系统基本建设管理办法规定，工程建设应严格按照批复的初步设计实施，不得任意变更建设内容、扩大建设规模和提高建设标准。出现较大、重大设计变更主要是指：建设单位、项目性质或建设地点改变；建设规模、标准、内容及设计方案、主体结构、主要工艺流程或主要设备等变更较大。发生较大、重大设计变更应报原初步设计审批部门，待批准后方可实施。

3．工程运行维护管理费用远高于预期工程竣工验收后即转入运行维护阶段。本阶段是工程全寿命周期中最长的阶段，也是最终实现工程使用价值和社会经济效益的阶段。工程重建设、轻维护的现象，导致工可阶段对运行维护管理费用预估不足，工程竣工验收交付使用后运行维护费用高于预期。以海事船舶交通管理系统工程（简称“VTS系统工程”）为例，由于雷达站一般分布在偏远高山、海岛，停电、数据传输故障、外部因素等引起的大小故障，运行维护费用比在市区地段高出很多，且为了满足VTS系统24h不间断运转，运行维护阶段的人工成本、时间成本、设备成本都比较高。由于在工程工可决策阶段投资预估不足，造成实际运行维护管理费用远高于预期[1]。

二、海事基建工程投资管理关键问题产生的原因

1．缺乏工程全寿命期管理工程全寿命期是从工程构思产生到消亡（报废）的全过程。海事基建工程一般可以划分为如下4个阶段：前期决策、计划准备、工程实施、运行维护。工程的系统性和复杂性决定了工程需要全寿命期管理。工程可研阶段主要是由计划部门负责，设计阶段主要由设计单位承担，施工阶段主要由承包单位负责实施，竣工验收后主要是交付给使用单位（部门）管理运行维护。工程在不同阶段有不同的人员参与，有不同的任务要求，有不同的政策背景和环境，人们所关注的阶段性目标也自然不同，往往导致阶段性目标和工程总设计目标不完全匹配甚至偏离。由于缺乏系统性的工程全寿命期管理，从而给工程投资管理带来弊端。工程建设时间跨度越大，越要做好全寿命期管理。一个海事基建工程从开始可研报告编制，到工程竣工，往往要跨越五年甚至更长的时间。在这个跨度较大的建设周期里，工程外部环境变化大、报批报建程序多、协调部门多、参建单位多、管理部门多，导致工程受外部干扰因素较多，工程管理者对未来的预测必然是有限的，要做到工可估算、初设概算、施工图预算、结算等在整个实际实施过程中高度一致也必然十分困难，客观上需要在项目全过程中不断纠偏、调整，做好对工程全寿命周期投资管理。

2．工程前期决策阶段准备不够充分工程前期决策阶段是从工程构思到产生到批准立项为止。海事基建工程列入“五年发展规划”后，即需尽快组织开展工程可行性研究编制，部分工程的建设必要性和可行性研究比较充分，但在建设方案特别是投资估算方面，对工程地质条件、主材市场价格及考察预测、砂石回填材料来源、主要施工设备进场作业条件、水文环境、周边利益相关方等的调查研究不全面、不深入。一方面是由于工可编制时间不足，一方面是由于对于工程可行性深入研究的内在动力不足：片面以结果为导向，建设单位和可研报告编制单位对于已列入“规划”的工程都以尽快获得批复立项作为阶段目标的完成。

3．变更索赔缺乏有效控制工程投资是一个动态交互的过程。由于风险的不确定性、人的有限理性等因素，导致工程项目的状态发生变化，引起工程结算的变化、合同价款的调整，从而使发包人支付给承包人的工程价款（海事基建工程一般是结算审核审定价）超出合同价。无论是新建工程还是改造工程都有特殊性。而现代工程规模和投资较大，技术含量较高，建设周期较长，设备材料价格变化快，工程合同不可能对未来整个施工期可能出现的情况都作出预见和约定，如施工中发现文物古迹、异常恶劣的气候条件导致工期延误等。在编制预算阶段也很难对整个施工阶段实际将发生的费用作完全准确的预测，存在许多不确定因素。由于变更和索赔结果最终计入工程结算中，而工程行业变更索赔情况错综复杂，存在着许多问题，再加上海事基建管理人员不少都是非专业人员，对变更索赔缺乏有效控制，致使现场签证价款在工程造价中所占比例不断增加，成为工程结算超预算的主要原因之一。

三、做好海事基建工程投资管理的对策

1．重点做好决策、计划阶段的投资控制前期决策阶段是工程的孕育阶段，如果这个阶段准备不足，就容易引发如工程实施时受到相关利益方的强力阻挠、投资难以控制、变更一再发生、费用一再增加等问题，最终不得不甩项甚至终止实施。虽然前期决策阶段的投入很少，大量的费用消耗在施工阶段，但前期决策阶段的投资估算极其关键，这个阶段对整个工程具有根本性的影响，如图1所示为工程费用曲线和影响曲线。工程在全寿命周期各阶段，随着各项工作的逐步展开，建设工程项目的构成逐步明确，对投资进行控制的空间必然越来越狭小，进行优化的限制条件也变得越来越复杂。因此，工程前期决策阶段是控制成本的最佳时机和最关键时期，应受到更高的重视[2]。

2．严格审核招标控制价海事基建工程在招投标阶段编制招标控制价，相当于通过设置3条防控线来实现投资有效控制：（1）招标控制价本身不允许超过初设批复概算，从源头上实现投资管理。（2）任何投标人的投标总价均不得超过招标控制价，否则将被作为废标处理，从而在总价上限制投标报价。（3）招标控制价分部分项综合单价能有效预防投标人不平衡报价，同时为评标时判断投标价是否明显低于工程成本价，有效约束投标报价在合理范围。由于目前的工程建设市场主要是招标人市场，招标人的招标控制价如果过于压低，投标人为达到中标的目的，投标报价再进一步下浮，市场中低于成本价中标的例子也很多。中标人从理性的经济考虑，很难避免不想方设法偷工减料，这就给后续的工程建设质量带来很大的隐患。工程都是一次性的，没有试错机会，必须严格做好招标控制价的审核，按照规范和设计图纸，着重审核工程计算式是否错漏、综合单价组价是否合理、分部分项工程特征描述是否完整准确等。同时，海事基建工程管理人员，要避免有意压低或抬高招标控制价，确保控制价编制依据的合法性、时效性和准确性。

3．严格做好实施阶段合同价款变更管理工程价款变更的途径和形式主要有：设计变更、工程联系单、现场签证、索赔等。工程合同价款变更受各种人为因素和可变因素的影响，存在不少漏洞和问题，要把工程实施阶段合同价款合理地控制好，应采取如下措施：（1）提高海事基建管理人员专业素质，增强控制现场签证变更的意识。现场签证是一项政策性、技术性、经济性很强的工作，应加强现场签证人员的业务培训，使其掌握基本的清单计价知识，做到既熟悉现场实际情况，又熟悉有关定额、文件规定，严格控制签证及变更。（2）加强做好施工图审查工作。委托专业机构进行施工图审查，既是法定要求，也是尽可能减少设计错漏的重要手段。不能一味地追求进度，催促施工图审查机构配合工程需要简单了事，而是要对其发现和提出的施工图问题认真核对，并要求设计单位积极配合整改，有效防范因设计不足造成后期施工阶段的变更索赔带来的投资失控问题[3]。

4．基于全生命期做好运行维护阶段的投资管理工程交付使用后，在运行维护阶段仍需要注重工程生命周期费用的分析与管理：（1）工程决策和实施阶段的工作需要来从运行阶段的各方面信息反馈来获得验证、评估，从而更好地指导新建工程的决策和设计；（2）运行维护阶段同样需要以前期决策、计划准备、工程实施阶段的成果为基础。这种相互集成体现了工程内在的系统性，符合全生命期成本管理LCCM的“向前集成、向后指导”的理念。海事基建工作者要做好以下工作：（1）要充分理解工程的功能定位、质量、可靠性、可维护性等特点，为运行维护打好基础；（2）在运行阶段要加强跟踪工程的运行状况，对运行维护方案进行经济性评估、比选和执行；（3）要加强实际运行维护阶段成本数据的收集、汇总、评估、反馈和优化。

四、结束语

综上所述，做好工程投资控制管理在基建工程全寿命期管理中至关重要。文章结合海事基建管理工作实践，基于工程全寿命期管理的视角，对海事基建工程投资管理存在的关键问题进行探讨，得出的相关对策值得参考。

参考文献

[1]成虎，宁延.工程管理导论[M].北京：机械工业出版社，2018.

[2]尹贻林.工程价款管理[M].北京：机械工业出版社，2018.

[3]成虎，陈群.工程项目管理[M].（第三版）.北京：中国建筑工业出版社，2009.

作者：刘先毅 单位：福州海事局