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中美贸易战背后的知识产权分歧

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摘要:2018年3月美国总统特朗普正式发起了对中国的贸易战,并启动历史上美国针对中国的第六次“301调查”。回顾美国知识产权保护体系的历史演进,可发现其每次知识产权保护的调整都是政策制定者根据当时的经济发展水平,以保护国内经济发展、提高国际竞争力为目的。同时,本文总结归纳了中国近年来在保护知识产权方面的努力,并探讨了此次中美贸易战对中国经济未来发展的影响和启示。

关键词:贸易战;知识产权;贸易顺差;贸易逆差;301调查

美国总统特朗普自上台以来,以缩减贸易逆差为名,重新谈判美国签署的各项贸易协定,接着采取单边制裁手段,宣布对特定进口产品,包括钢铁和铝,征收关税;2018年3月22日进一步公布301调查报告,宣布对中国600亿美元产品征收25%关税,同时限制中国对美国直接投资,并指示美国贸易代表进一步审议对中国高达1000亿美元的额外关税。根据贸易代表办公室信息,美国对中国产品征收的关税将集中于先进技术产品,包括自动化机械工具、太空设备、航空、海洋、高科技运输、新能源汽车和设备、农业设备等。特朗普政府官员称,对相关产品征收的关税幅度将会让中国企业失去出口的动机。

1中美贸易数据统计

按中国海关总署的数字,2017年中国对美国货物贸易顺差1.87万亿元,按时价折合2760亿美元,扩大13%。但按美国商务部的统计方法,2017年美国对中国货物贸易逆差达到3750亿美元,比中方数据高了近36%;加计服务贸易之后,美中总体贸易逆差更是达到5680亿美元。中美贸易逆差的主要原因来自泛太平洋圈的制造业产业链向中国移动。美国贸易委员会的数据显示:1990年美国自泛太平洋地区进口零件比例为47.1%,2017年该比例几乎没有发生变化。发生变化的是中国制造在其中的比例:1990年中国制造比例为7.6%,2017年已增加到55.4%;同时期,日本在出口美国零部件的比例大幅下滑,1990年所占比例为23.8%,到2017年只占7%。特朗普政府及美国贸易代表认为中美双方对知识产权的争议和分歧导致了两国之间的不公平贸易,并直接产生了中国对美国贸易的巨额顺差。因此,知识产权是两国贸易战的核心问题。目前美国特朗普提出的对中国加征税的领域包括航空、新能源汽车、新材料等;选择的不是中国更具比较优势的中低端制造,而是战略性新兴的高技术产业,对应的正是《中国制造2025》中计划主要发展的高科技产业。

2中美贸易战中的301调查

美国对中国发动301调查最频繁的时期,就是20世纪90年代,而知识产权一直都是美国关注的重点。1990年,中国被美国列为知识产权的“重点观察国家名单”。在随后的1991年4月、1994年6月以及1996年4月,美国连续三次对中国实施“特别301调查”(如表1所示),最终通过谈判分别达成了三个知识产权协议。1991年10月,美国对中国发起了市场准入的“301调查”,为期12个月,是历时最长的一次。当时,中美进行了9轮艰苦谈判,才达成《中美市场准入谅解备忘录》。进入21世纪之后,美国对中国的301调查就只有一次,而且历时很短,只有2个月,其范围也仅限于新能源装备制造领域。中美双方最终在WTO争端解决机制项下磋商解决,中国同意修改《风力发电设备产业化专项资金管理暂行办法》中涉嫌禁止性补贴的内容。可以看出,美国发动301调查的目的,都是想在其他谈判博弈中占据优势,而最终演变成长期贸易战争的概率极小。此次中美贸易战始于特朗普于2017年8月14日签署的行政令,指示美国贸易代表莱特希泽按照美国《1974年贸易法案》第301条对中国发起调查,内容包括中国是否侵犯美国知识产权、强制美国进行技术转让等。调查主要针对以下四个方面。(1)中国政府是否利用部分工具控制或干预美国企业在中国的运营,以便将技术和知识产权转让给中国企业。(2)中国政府是否剥夺了美企和中企在进行与发放许可证及进行其他技术相关的谈判时制定具备市场基础的条款的权利,是否削弱了美企对其中国技术的控制力。(3)在中企通过收购美企获得尖端技术及知识产权并进行十分重要的大规模技术转让时,中国政府是否有失公平地促进了系统性投资。(4)中国政府是否进行或支持了未经授权入侵美国商业计算机网络窃取美国知识产权、商业机密的行为,这一行为是否又损害了美企,或为中企提供了竞争优势。另外,其他在技术转让、知识产权、创新等领域的实践、政策和做法也或将包括在调查之中。

3以保护知识产权为手段的国际竞争战略

世界上第一部专利法诞生于1474年的威尼斯,在此之后专利概念就迅速传播至欧洲各国,并在各国法律制度基础上形成不同的专利制度。在1790—1836年间,作为技术净进口国的美国将知识产权保护仅限于美国境内的公民和居民,旨在维护本国发明人的利益,为本国技术积累创造条件,抵消国外的专利科技对美国的负面影响。直到1861年,外国人才获得非歧视平等对待。在积累了相当程度的经济与技术基础后,美国逐渐加强知识产权保护程度,以吸引国外技术、鼓励创新,进一步刺激本土经济发展。20世纪70年代开始,美国开始以保护知识产权为手段实现其国际竞争战略——不断强化国际范围的知识产权保护机制,积极建立国际知识产权保护体系。这使得美国有能力在传统贸易壁垒基础上建立更隐蔽、更难以逾越的技术壁垒,从而巩固美国在全球化进程中的绝对优势。从历史演进来看,美国历史上每一次知识产权制度的巩固都基于深层次的经济原因——即政策制定者根据美国自身经济发展水平来采取与之相适应的知识产权保护策略,完全体现了美国的国家利益,以期在全球经济中增强自身竞争力。简言之,美国知识产权保护政策实际上是为美国经济发展服务的,这也成为当今美国推行国际知识产权保护政策的指导思想。

4中国知识产权保护制度的现状分析

为符合国际通行规则,中国在2001年加入WTO前后对《知识产权法》《专利法》等知识产权相关法规进行过系统修订。2008年,《国家知识产权战略纲要》颁布实施并被提升至国家战略高度。此后,全国打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作领导小组成立,基于打击侵权假冒的立法、执法、司法行动已有极大提高。据世界知识产权组织(WIPO)显示,早在2003年开始,我国的PCT国际专利申请年增长率都在10%以上,并在近两年我国PCT国际专利申请年增长率高达13.4%,是15位原属地中唯一一个取得两位数增长的国家。2017年我国国内发明专利拥有量和发明专利申请量都突破了100万件。同年,我国知识产权使用费出口额也首次超过40亿美元。2017年中国已成为《专利合作条约》框架下国际专利申请的第二大来源国,仅排在美国之后。在区块链领域中,中国2017年申请了225项区块链项专利,其次是美国(91项)和澳大利亚(13项)。另外,该数据还显示在过去的一年中,所有提交的406项与区块链有关的专利申请中,超过一半来自中国。中国近年来在知识产权执法方面也有了巨大改善。据统计,外国公司在中国提起的专利侵权案诉讼,胜诉率已经达到80%。国家规定的赔偿额度从以前的1万到100万元,提高到10万到500万元,中国还成立了三家知识产权法院。在刚刚通过的国务院机构改革方案中,重新组建了国家知识产权局,将与保护知识产权的相关职能整合在一起,有利于解决知识产权保护取证难、周期长、成本高、赔偿低的问题。为了回应美国启动的301调查,中国商务部于4月8日公布了知识产权调查,并给出了三个结论。(1)政府或者法规从来没有要求欧美企业转移知识产权的规定,而且也没有在WTO框架内,收到对该问题的投诉或起诉。(2)中国的知识产权付费制度较为完善,欧美也是受益者,数据显示,中国的知识产权付费,从2001年的17亿美元,增长到2017年的287亿美元。中国不但不存在侵犯知识产权的行为,相反,还是国际知识产权体系的负责任者。(3)企业合资或者合作过程中,基于双方的市场地位的不同,以及合作的需要,肯定会涉及一定的技术或者知识产权的开放、公开或者授予。这是合作的基础,也是合作的成果,原则上都是基于市场的经济自主行为,体现的是合作双方的相对优势。

5中美贸易战背后的中美产业竞争

美国此次对华贸易限制,一方面限制了中国高新技术对美的输出;另一方面又限制了中国对美国高新技术的引进,对依赖高新技术输出和引进的企业势必会有影响。中美贸易战的发展态势及对中国的多维影响短期取决于中国的反应、反制措施,长期取决于中国在战略新兴产业的科技发展,尤其是知识产权与核心技术的突破性发展。知识产权侵权与政策争议的背后是中美两国市场上高新技术的发展不平衡、机制的不完善、政策的不对等。中美贸易战对中国经济肯定是有利有弊。中国对美出口受阻,可能影响一小部分传统出口企业;但有利之处在于可以进一步迫使中国产业升级、重视和扩大内需,进一步发展自主科技创新和增强自主知识产权实力。由此,转压力为动力,中国最好的应对方式就是坚定不移地进一步推动新一轮改革开放,坚持走产业升级,创新驱动,以知识产权立国、创新立国为根本。加强和完善包括知识产权在内的产权保护制度,以此提高中国经济竞争力。贸易战对于中美知识产权与科技服务业的发展也将是一次历史机遇。这将有可能迫使中国进一步增强自主知识产权能力、创新能力。重新组建知识产权管理机构,完善执法力度,提高违法成本,发挥法律威慑力。贸易战将促进中国知识产权保护强化;中美知识产权机制将有可能进一步趋同,从而促进中国提升知识产权保护能力和创新驱动经济的发展。中美知识产权争议将使知识产权服务的需求更为强劲。知识产权需求不仅数量上升;高质量服务需求也将增大,中美之间的高科技竞赛将使得知识产权与高科技服务业将得到进一步淬炼、提升甚至迅猛发展。

参考文献

[1]沈国兵,姚白羽.知识产权保护与中国外贸发展:以高技术产品进口贸易为例[J].南开经济研究,2010(3).

[2]顾晓燕,史新和.中国知识产权出口贸易影响因素的实证研究[J].经济问题,2014(11).

[3]徐元,于洪平.新形势下实施外贸知识产权战略的思路与对策[J].中国软科学,2014(5).

[4]陈绍玲.建设知识产权强国:我国面临的国际规则挑战及对策[J].南京社会科学,2016(7).

作者:沈雁飞 单位:苏州旅游与财经高等职业技术学校

中美贸易战背后的知识产权分歧责任编辑:张雨    阅读:人次