古代上行文书发展特点范文

《湖北档案杂志》2015年第七期

一、中国古代上行文书概述

1.行政事务性文书

1.1笺札类笺最早出现于东汉时期，早期的笺同表相类似，主要用于臣下向皇帝陈述政事。南北朝时期，笺便成为了臣下呈给皇后、太子、诸王文书的统称，宋朝时期，笺专用于上书太子，明清时期，笺不再用于陈述政事，而是变成了臣下向皇后、太子庆贺时使用的文书，乾隆六十年，皇帝下诏停止使用笺文。札又称作札子，唐朝时被称为简札，是臣下向皇帝奏事文书的一种，其文体介于表和状之间。然而札真正得到广泛应用还是要等到宋朝，宋朝时期除了呈给皇帝的札子，还有呈给宰相的白札子，主要用于议论政事用。札虽然在宋朝得到了极大的重视和普及，但元朝建立以后，札子被彻底废止。

1.2其他类牒最早出现于唐朝时期，唐朝时用做官府间的上行文书，宋朝时称作“公牒”，也改为平行文书的一种，元朝时期牒得到了极大的发展和进步，元朝的牒分为牒上和牒呈上，二者的区别就在于前者用于官员的逐级上报，后者应用于品级差别大的官员间使用。随着元朝的灭亡，牒也被废止不用。

2.日常礼仪性文书在皇权至上的封建社会，臣下呈送皇帝的文书不仅仅涉及行政事务，也包含着陈情、谢恩、请安等礼仪性内容。这些礼仪性文书不仅反映了君臣间的政务往来，也从侧面反映了当时的等级制度和君臣关系，按照文种性质的不同，可以将其分为以下两种类型。

2.1章启类章又称作谢章，最早出现于西汉时期，是百官受封、受赏后向皇帝谢恩的上行文书。东汉以后章有时也用于谏言和庆贺，唐代之后废止不用。章的书写格式比较固定，文辞也比较华丽。启始用于三国时期的魏国，但到了晋朝时期才得以普及和规范。启的书写格式非常规范，文首通常为“启闻”而以“谨启”作为结束语。

2.2贺表类表始创于西汉时期，创建之初仅用于臣下向皇帝陈述事情或表达情感，后来兼具推荐、庆贺、弹劾等其他作用，这也使得表一度成为了用途最为广泛的上行文书。魏晋南北朝出现了专门用于庆贺国家重大事情的贺表，贺表多用骈偶文体，隋唐以后逐渐退出历史舞台。

3.百姓议政性文书笔者在研究古代上行文的过程中发现了一个值得我们关注的现象，在等级观念如此森严的封建社会，竟然出现平民百姓向皇帝上奏政事的文书。无论这种的行文制度贯彻落实的效果如何，对维护封建统治起到多大作用，至少从文书档案工作角度来讲，这的确是我国古代文书档案工作的一大特色。议是我国最早的上行文书之一，它和奏一样始创于秦朝，它同时也是我国最早的百姓议政上行文书。秦朝之后的百姓专用文书被废止不用，直到隋唐时期出现了新的文种———辞，然而辞的用途比较多样，既用于百姓议政也用于下级官府的政事上报。此后关于百姓议政文书的记载则要等到元朝，元朝时期出现了百姓议政的新文书———状，状虽然在宋朝以后便不再作为官方政务文书，但元朝建立以后出于维护封建统治的目的，将其作为百姓议政文书使用，元朝灭亡以后，便再无有关百姓议政文书的文献记载。

二、中国古代上行文书发展特点

1.以服务皇权统治为基本出发点无论是司马迁的《史记》还是王充的《论衡》，其中都有关于文书重要作用的论述，最著名的便是“萧何入秦，收拾文书。汉所以能制九州者，文书之力也。”由此可见在封建社会早期，统治者就已经认识到文书对于维护其统治所起到的重要作用。纵观我国古代上行文书的发展历程，其中最显著的特点便是所有文书的产生及变迁都是为了更好的维护皇权统治，其本质都是“资治襄政”的工具，这一点从文书内容和文书种类便可知一二。从文书内容来看，政务文书构成了上行文书的主体，在文书种类方面，除了贺表、谢章等少量的礼仪性文书以外，其余的都是向皇帝和上级官员呈报政事的文书，这与文书创建的最初目的———维护封建统治也是相互吻合的。

2.文种和体例日益丰富自秦朝创建奏和议两种上行文书开始，上行文书在文种和体例方面在后来的朝代中得到了不断丰富和完善。汉代出现了用于陈情的表、用于谢恩的章、用于弹劾官员的疏等诸多新的文种，这些专用文书的出现不仅丰富了文书种类，更使得文书工作变得更加严谨规范。除此之外，文书内容也不再拘泥于政事，礼仪性文书和百姓议政性开始出现。西汉以后的历朝历代都结合本朝统治思想、文化传统等或创建新的文书种类，或对前朝文书加以改革，致使整个封建社会时期，我国上行文书形成了种类繁多、内容规范的局面。例如在政务文书方面就有奏、议、疏、笺、札、牒等近二十余种，礼仪性文书也有贺表、启、章等文种。正是得益于此，我国古代上行文书才取得了无可比拟的成就，也形成了独特的文书文化。

3.事务性文书的核心地位从未改变文书创建时的最初目的便在于解决行政事务，提高管理效率，此论断之于古代上行文书同样适用，在我国古代上行文书发展的两千多年间，历朝历代都进行了不同程度的文书改革，但无论文书的名称、种类、内容和性质发生怎样的改变，事务性文书都一直居于核心地位，自秦朝创建奏和议两种文书开始，以后的各朝各代虽在体例和内容上进行了丰富和发展，但这些礼仪性文书只能居于从属地位，事务性文书才是改革的重点。这一点从各类文书的数量便可以管窥一二。

4.注重对前朝的继承和发展我国的文化传统既讲究提陈出新也同样重视继承发展，新王朝建立以后既要推翻前朝的现有制度，又注重保留其中的合理之处，正所谓“取其精华去其糟粕”，这一点在上行文书的发展历程中体现的尤为明显。在诸多的上行文书中有一些文书的名称和性质从未发生改变例如奏、疏等，也有一些文书的名字未改变但性质和作用却在不同朝代有所不同，例如表、状等。这种“名不副实”的情况一方面为古代公文的研究者带来了诸多困扰，另一方面也体现了我国古代公文的继承性和发展性。

三、中国古代上行文书演变的内在动因

1.政治环境是文书改革的主导因素在政治权利高度集中、皇权至上的封建社会，一切管理活动的最终目的都是为了维护皇权统治。正如前文所述上行文书的出现便是为了解决政务问题、提高管理效率，换而言之自文书产生之初便是政治产物，因此任何朝代的文书改革都要受制于当时的政治环境，都是封建统治主导下的文书改革。各个朝代的政治环境也对当时的文书改革产生了直接影响，例如在我国封建社会鼎盛时期的唐朝，文书制式和文书种类得到了极大的丰富，并用法律形式对公文的使用范围和等级制度加以明确，特别是当时出现的公文用纸制度，直观的体现了当时的等级森严，凡此种种一方面由于当时的经济文化高度发达，另一方面也是出于体现皇权思想和统治意图的考虑。

2.出于维护社会统治秩序的考虑相较于政治环境对上行文书演变产生的直接影响，社会环境带来的影响更为间接。秦朝建立我国第一个封建王朝，其发展历史虽然短暂，但仍然给当时社会环境产生了巨大的影响。奴隶制的废除以及小农经济的建立致使社会分工越来越细化，出于维护社会统治秩序的需要，当时的政府必然要建立与社会分工相一致的管理体系，在这样的背景下越来越多的专门性政务文书应运而生，而随着时代的发展和社会环境的变迁，这些专门性的政务文书也势必要发生相应的改变，但归根结底是出于维护社会统治秩序的考虑。

3.深受中国文化传统的影响政治环境和社会环境带给上行文书演变的影响是具体而明显的，而文化传统带给它的则是“润物细无声”般潜移默化的影响。中国文化传统对上行文书演变的影响体现在两个方面：政治目的与文化传统双重影响下继承与发展。正如前文所述，中国古代上行文书其中的一个发展特点就是注重对前朝的继承与发展，这一方面是由于统治者确实意识到前朝上行文书中个别文种对于维护本朝统治所具有的重大作用，另一方面便是受到讲求继承、讲求稳定、讲求恒久的中国文化传统的影响。文风改革运动背景下的上行文书改革。上行文书的演变归根结底是内容程式的改变，不同朝代的文化氛围和文风特点势必也会对当时的文书演变产生不同程度的影响。汉代时期文风华丽，侧重用词的韵脚一致和对仗工整。汉代上行文书自然也是深受影响，其中最具有代表性的便是谢章，它对于形式和文辞的追求已经远远大于其实际意义。随后的东汉及魏晋南北朝也大多沿袭西汉时期的文风，其上行文书中也不乏“名大于实”的文种。直至唐朝初期仍然沿袭六朝时期的骈体文，文风浮华，注重文辞的华丽而不具有实际意义。在“古文运动”之后，骈散结合的写作方式带给上行文书很大的影响，其中最为显著的便是废除了贺表等礼仪性文书。之后的宋元和明清，文风日益朴素自然，上行文书在演变过程中也更加注重对实际问题的解决。

作者：薛涛 单位：黑龙江大学信息管理学院