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国外科学研究绩效评估研讨

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一、国外科学研究绩效评价概况

美国政府一直坚持着科学研究是对未来的投资,是技术创新的源泉,是美国科技领先世界的基础这一理念,成为世界上最早开展科研绩效评价的国家。20世纪初,美国国会成立了咨询服务部,对委员会及议员提出的科技方面的问题进行研究、分析和评价,成为科技评价的雏形。目前,美国科研绩效评价机构分为三个层次:国会、政府评价机构,州政府科技评价机构和研究院所、大学科技评价机构。主要有:国会技术评价办公室、国会研究服务部、美国总审计署和美国国家科学基金会。部门的不同,其评价的侧重点也不尽相同。为了提高监督和评价效率,美国联邦政府出资委托了一大批高水平、相对稳定的社会咨询评价机构,其中最具代表性的是世界技术评价中心。通过多年的不断总结和创新,目前美国最常用的科技评价方法,主要包括文献计量分析、同行评议、经济回报率分析、案例分析、指标分析和案例分析等。

欧盟实施的科学研究绩效评价开始于20世纪80年代初,是伴随着欧盟各期架构的研究计划而演进的,主要集中在英国、德国、法国和瑞士等国家。1996年,欧盟发布了《绩效管理2000》方案,是为了促进科学研究的有效完成,考评结果反馈到欧盟的决策层,来提升未来科技项目的执行效果并引导未来研究方向。欧盟的科学研究评价指标体系兼顾了定性指标和定量指标。其科研绩效评价主要程序为:成立专项评价工作组,可行性研究,特性描述,专家论证,听证与答辩和委员会最终意见与建议报告和最终反馈意见的陈述。

加拿大政府有联邦政府、省或大区政府、市政府的三大等级。每个等级的政府在所负责的区域内与不同的方式与居民相互联系。在科研评价的实施过程中,主要相关部门有国会,加拿大审计长公署,几个中央部、局和其他一些部门和机构。作为一个专业的领域,加拿大财政委员会秘书处对各部内部的科技评价活动提供支持和指导,并强化各部门将评价问题与政府的科技政策以及相关部门的利益联系起来。评价框架多数在项目启动时建立,主要是用来确定在项目执行中作为进行监控和对未来项目进行评价研究的具体依据,包括重点评价、绩效指标、数据搜集方法、分析和报告方法以及评价方法。在评价的过程中,采用系统的调查研究方法,对项目的实用性,项目的效果以及项目的成本效率进行考核。

澳大利亚是较早实施科研绩效评价的国家之一。其科研绩效评价包括:适当性评价,效率性评价和有效性评价。评价重点根据科研目标和项目生命周期所处的发展阶段来确定。适当性评价主要是用来考评项目设立的认可度、必要性和有限性,还包括项目编制中的可行性和逻辑性;效率性评价考察的是资金、人员、技术和设备等资源使用情况以及项目产出;有效性评价则是用来衡量影响项目结果实现的因素,用来确定是否存在意外的因素将对预期目标产生影响。澳大利亚实施科研绩效评价的主要步骤是:进行项目分析,确定考察重点;找出考评需要解决的主要问题,确定考评重点;对考评资料的搜集和分析;起草、发布考评报告;回顾绩效考评和利用考评结论。

二、小结

科学技术是第一生产力,科学研究绩效反映的是科学研究活动的投入、产出和效果。提升科学研究绩效,建设科学、完善的科研绩效评价体系,是建设创新型国家、增强自主创新能力的重要工作和战略任务。通过实施科学的绩效评价管理,可以促进公平竞争,强化激励和约束机制,为政府、科技主管部门及时了解和掌握科学研究的组织工作,从而优化资源配置,提高资源利用效率,更有助于科研组织机构认清自身的优势和不足,调整策略,明确定位,改进工作,推动科学研究事业的发展。他山之石,可以攻玉,国外科学研究绩效的实践对我国政府职能管理是值得借鉴的宝贵经验。

作者:何敏单位:兰州大学教育学院

中国软科学杂志责任编辑:田老师    阅读:人次