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非营利性科研机构绩效考评

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《农业科技管理杂志》2014年第二期

1绩效评价指标的筛选和含义

考评指标坚持定量指标与定性指标相结合,并引入奖惩激励机制,增设奖惩指标。考评指标的筛选既要紧密结合非营利性科研机构的特点和自身发展的需求,又要做到与当前事业发展和可持续发展相结合。

1.1定量指标1)定量指标的结构。根据非营利性科研机构的考评内容,绩效定量考评主要从国家对科研的基础投入、承担的科研任务以及产生的效益三大部分来进行。根据这三大部分按三段式,即“投入—活动—产出”设为3个一级定量指标,二级定量指标对应于一级定量指标展开,三级定量指标对应于二级定量指标展开。其结构归结为一个纵向分层,横向分块的树状结构,按指标的归属关系及属性不同进行分级,每级为一个层面,形成有序递阶层次结构(见图1)。2)定量指标的含义。第一,投入。国家对于非营利性科研机构投入大量的人力、财力、物力,以加强科技队伍和研究条件建设。在理论上,投入越大,产出的期望值就越高。投入设为“科技队伍和研究条件”两个二级定量指标。首先,科技队伍的投入,即加强人才队伍建设,不断改善人才素质和结构,引进和培养高学历、高职称人才。设为“专业技术人员数量、高级专业技术人员比例和硕士及以上人员比例”3个三级定量指标。其次,研究条件的投入,即加强基础条件建设,以支撑开展科学研究工作。设为“人均科学事业费、人均科学仪器设备和人均科技平台”3个三级定量指标。第二,活动。主要指从事科技工作的人员情况、承担课题的情况、获得的科研经费以及从事学术活动的情况等。设为“科技活动”1个二级定量指标,具体以“课题活动人员比例、承担研究课题指数、人均科研经费和人均学术交流”4个三级定量指标来体现。第三,产出。设为“成果、人才和效益”3个二级定量指标。首先,成果指从事科学研究所获得的科技成果,设为“人均成果、人均获准知识产权、人均获奖成果及人均论文与著作”4个三级定量指标。其次,人才指培养人才的级别和数量,设为“重大贡献人数、人均培养研究生、在职培训人数”3个三级定量指标。最后,效益分社会效益和经济效益两类。经济效益以“单位投入社会效益和人均技术性收入”两个三级定量指标来体现,单位投入社会效益指科技成果推广应用于社会产生的纯收益与同期投入经费之比,人均技术性收入指对外开展有偿技术服务所得的人均收入;社会效益以“人均科技服务”1个三级定量指标来体现,指人均参与推广应用技术、培训农业技术人员、开展技术下乡活动等公益服务情况。

1.2定性指标未能完全进行定量考评的指标采用定性指标进行考评。定性指标由6项组成,包括科研创新、产业开发、推广服务、人才与团队建设、内控管理、党建与文化建设。定性考评采用360度考核办法,即由上级、平级和下级全方位进行测评打分,采用1、2、3、4、5代表5个不同的等级,数字越大表明越好。

1.3奖惩指标奖励指标是对考评期内以集体或个人名义申报获得的各类表彰,按地市级、省部级和国家级不同标准进行分级赋分奖励;处罚指标是对发生安全生产责任事故、未完成国有资产保值增值、违反党风廉政建设等方面进行分类扣分处罚。

2构建绩效考评体系

绩效考评体系的构建,除了筛选考评指标外,还须从指标权重、评分细则、计算方法和评价方法等多方面进行探讨。

2.1考评指标上述考评指标的筛选,基本涵盖了非营利性科研机构考评的全部内容,全面反映绩效水平的定量定性考评指标26项,其中,定量指标20项,定性指标6项,并增设奖惩指标(见表1)。

2.2权重各级指标的权重之和为100%,评价指标的权重赋值是评价的主要环节,根据各指标之间的相关度和变异度结合层次分析法和同行专家评议法得出。

2.3评分细则对非营利性科研机构实行绩效考评就是以追求有限投入产出效益最大化原则配置资源,指标的赋分按三类进行:效益指标,追求越大越好;成本指标,越小越好;适度指标,稳定在一定的范围内比较好。根据指标的赋分类别和标准来制定详细的评分细则。

2.4计算方法为体现科技投入与产出的相对量,定量指标按从事科技活动的专业技术人员数量进行平均计算,专业技术人员数量参照全国科研机构科研综合能力评估标准人计算法,即以初级专业技术职务者为1个标准人,中级为1.5个标准人,高级为2.0个标准人,待评为0.5个标准人来计算。全国科研机构科研综合能力评估为农业部组织的在全国范围内对独立农业科研单位进行的权威性评估。

2.5评价方法选择适宜的评价方法,使考评体系更加有效、科学。因评价指标的复杂性和层次性,评价标准中存在的模糊性以及评价影响因素的不确定性,定性指标难以量化等问题,文章主要采用模糊数学综合评价法,结合同行专家评议法、指标层次分析法和计量评价法。

3应用实例

按照文章构建的非营利性科研机构绩效考评体系,结合具体的指标评分细则来对各项指标进行评价,考评总分=各指标评价得分×权重值。

3.1考评对象以中国热带农业科学院下属5个非营利性科研机构为例进行模拟考评,分别用A、B、C、D、E来代表,评价的数据来源于5个机构“十一五”期间各项指标的统计数,各个指标及总体的考评结果(见表1)。评价结果排名与“十一五”期间全国农业科研单位科研综合能力评估结果排名相一致。

3.2评价结果分析为使考评结果更加直观、便于处理,采用数字归一法对评价总分进行处理,把评价总分映射到范围,得出综合评价指数,各综合评价指数之和为1(见表1)。通过对综合评价指数和各指标的得分进行比较,可清楚得知5个非营利性科研机构的绩效水平差距和在整体绩效中所占的比例,并找出了影响绩效的关键性指标,即承担研究课题指数、人均获得知识产权、人均获奖成果、人均论文与著作、人均技术性收入以及奖罚指标。从实例运用中可知文章构建的绩效考评体系具有以下特点。1)科学性和准确性。考核指标全面并具有典型代表性,能真实反映非营利性科研机构的特点和状况。考评结果排名与“十一五”期间全国农业科研机构科研综合能力评估排名一致,证实了本次评价的科学性和准确性。2)可比性和可操作性。考评指标以量化为主,便于计算和比较。指标数据的收集容易做到有据可查、有数可依。量化指标按人均进行计算,以投入与产出的相对量来衡量绩效的考评情况,评价结果具有效度和信度,可比性强。3)系统性和综合性。整个指标体系是一个系统的有机综合体,层次分明,自上而下,从宏观到微观,层层深入,逐层展开,各指标相互独立又彼此联系,并具有较强的逻辑关系。

4结论

文章根据非营利性科研机构的评价内容构建了一个包含定量指标、定性指标以及奖惩指标的绩效考评体系,并以中国热带农业科学院下属5个非营利性科研机构为例进行了模拟考评,通过对考评结果的分析,证实了文章所构建的绩效考评体系具有科学性和准确性。

作者:陈燕羽马子龙胡盛红刘恩平师雪茹陈俊荣单位:中国热带农业科学院热带生物技术研究所中国热带农业科学院环境与植物保护研究所中国热带农业科学院科技信息研究所

农业科技管理杂志责任编辑:田老师    阅读:人次
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