进口贸易促进经济增长的实证探究范文

摘要：长期以来，一国的经济增长不是依赖于受边际收益递减约束的资本、土地和劳动力，而是来自于内生的技术进步，即全要素生产率的提高。购买外国产成品和中间产品，可以把外国投入于研发的资本通过进口贸易的技术溢出效应转化为提高本国技术进步的动力。人力资本是有效吸收和消化国外技术溢出的根本。通过进口贸易带来的技术溢出效应，我国的全要素生产率会得到显著提高，从而促进经济增长。

关键词：经济增长；研发资本；进口贸易；技术溢出

一、引言及相关文献

综述1776年，亚当•斯密出版《国富论》。之后，国际贸易与经济增长关系问题一直都是经济学家们广泛讨论的话题。2018年是我国改革开放40周年。数据显示：截至2017年底，国内生产总值突破80万亿人民币，约合12.8万亿美元，位居世界第二。货物进出口额突破27.8万亿人民币，约合4.3万亿美元，我国成为全球第一贸易大国。在开放经济条件下，一国的技术进步不仅取决于本国已有的对技术R&D的资本存量和后期增量，而且也取决于与其有贸易关系的他国对技术R&D的资本存量和后期增量。通过进口贸易带来的技术溢出效应，一国对技术R&D的资本存量和后期增量可以影响到他国的技术进步。一国的技术进步会体现在其全要素生产率的提高，而全要素生产率的提高是经济增长的根本保证。那么，我国因全要素生产率的提高而获得的高速经济增长是否得益于进口贸易的突破性增加而带来的技术溢出效应呢？在这个问题上进行深入研究并得出合理结论不但有重要的理论价值而且也对我国制定符合科学的对外贸易战略具有重大的现实意义。新古典经济增长理论认为，资本、土地和劳动的投入并不能完全解释经济增长的动力来源。索洛（SolowR）提出，经济增长并不只取决于资本，土地和劳动的积累速度，还取决于“索洛剩余”[1]。但遗憾的是由于技术进步当时被假定为外生的，因此，长期经济增长无法用技术进步来加以解释。阿罗认为技术进步是内生的并由投资决定，技术进步的溢出效应就是来自知识的正外部性[2]。罗默1986年提出了知识溢出模型。

资本、土地和劳动等生产要素受边际收益递减规律的影响，但知识却是边际收益递增的。其他厂商会受益于单个厂商的知识溢出效应，从而提高全社会劳动生产率，进而促进经济增长。在世界经济一体化的情况下,国内对R&D投入以及其他国家对R&D的投入都可以通过知识溢出效应促进一国国内的技术进步[3]。信息交流、人口迁移、劳务输出、FDI及国际商品和服务贸易都是技术溢出的渠道[4]。进口贸易对于一国来说是获得技术外溢促进经济增长的最直接、最重要的渠道之一。通过进口贸易为本国购入高科技含量的外国制成品和中间产品，进而通过技术溢出效应分享外国R&D投入带来的知识成果可以加速本国的技术进步，促进经济增长。Coe、Helpman和Hoffmaister对1970—1990年的77个发展中国家的相关数据进行研究，发现这些发展中国家通过进口贸易获得了发达国家研发投入的成果，促进了技术进步，提高了全要素生产率[5]。Abdoulaye基于55个欠发达国家的面板数据进行研究发现，外国研发存量增加10%可以提高2%以上的进口国全要素生产率。在扩散渠道角度看，进口似乎更有利于R&D溢出[6]。Ramiro采用动态均衡（CGE）模型对国际贸易中技术溢出的跨期和空间维度进行了评估，由于贸易进口的传导机制，进口贸易对技术溢出效果显著[7]。Andrea对24个发达国家1971—2004年的相关数据对进口贸易与技术溢出关系做了研究，结果表明，进口贸易对国家间的技术溢出有积极影响[8]。谢子远和项燕发现，国外研发资本对提高我国全要素生产率有较显著影响[9]。双向Granger因果关系存在于进口贸易和经济增长之间，进口贸易显著正向影响经济增长[10]。范方志和李琪发现，进口贸易带来的技术溢出促进经济增长，但仅与国内财政政策支持的产业有关[11]。

为证明经济增长的根本推动力是内生的技术进步，新增长理论提出了技术溢出效应并进行解释。首先，知识或技术进步不受边际收益递减效应的约束，即在其他条件不变的情况下，额外增加一个单位知识或技术进步的要素投入所带来的社会经济额外收益不会减少。经济的长期可持续发展依赖于社会全要素生产率的提高，而全要素生产率的提高正是源于人类社会对知识和技术进步永不歇止的追求。其次，个别厂商技术进步可以随着时间通过技术溢出效应带动整个行业劳动生产率提高；个别行业劳动生产率的提高也同样可以通过技术溢出效应对直接或间接相关的行业产生正的外部性，带动整个社会全要素生产率提高，从而促进经济增长。新贸易理论认为外商直接投资FDI(ForeignDirectInvestment)、对外直接投资OFDI（OutwardForeignDirectInvestment）、进口贸易和出口贸易都是一国的技术进步通过技术溢出效应传导到他国的有效渠道。在世界经济一体化进程中，在开放经济条件下，一国用于技术研发的资本（此处指广义的资本，包括人力资本、资金成本、土地资本和制度资本等）存量和后续增量通过国际经济交流对他国因技术进步而获得的全要素生产率提高具有正向影响。一国不能只依赖于本国对技术进步的要素投入而带来的全要素生产率提高，还应该充分利用通过国际贸易获得的跨国技术溢出效应。进口贸易可以带来诸多形式的技术溢出，如出口商派人为进口商对进口的高科技含量设备或生产线进行操作演示并对进口国员工进行相关技术培训带来的演示和培训效应；对外开放程度越高，国际贸易越活跃的国家越容易获得他国技术进步对本国劳动生产率提高正外部性的传染效用；通过对进口的设备或生产线进行研究、消化和模仿从而提高劳动生产率的“干中学”以及产品市场国际化带来的规模效应等。因此，技术水平相对落后国家和发展中国家可以利用进口贸易带来的技术溢出效应提升本国的技术水平，有效地提高社会经济中的全要素生产率，促进经济增长。尽管在实证研究中，不同的研究方法和模型设定导致了一些结果有差异，但是中外学者对于进口贸易带来技术溢出效应可以促进经济增长的理论研究得到了后期实证研究的有力支持。

二、模型构建及数据选取

（一）模型的构建Coe和Helpman（1995）利用21个经合国家的面板数据研究进口贸易如何能使外国R&D活动影响进口国的技术进步。在研究中，两位学者通过一个计量经济学模型的数学表达式（1）巧妙地把进口国全要素生产率与进口国、出口国的R&D活动联系了起来。

（二）数据的选取我国经济发展1978—2016年的数据取自《2016年国民经济和社会发展统计公报》和《2016中国统计年鉴》，并把1978年的零售商品价格指数设为平减指数基数100，然后对进口总额，出口总额和GDP进行平减以消除价格因素影响。同时，为了消除时间序列数据可能带来的异方差现象，对上述三个变量数据进行了自然对数化处理。

三、实证研究

（一）ADF单位根检验运用EViews6.1，对经自然对数变换后的全要素生产率T,国外R&D资本存量和国内R&D资本存量数据进行ADF单位根检验。

（二）协整检验协整检验采用基于向量自回归的Johansen多变量系统极大似然估计法。先选择该向量自回归模型的滞后期，从第5至第1阶进行依次检验，发现赤池信息和施瓦茨准则值达到最小时，3显示为滞后期。因此，确定以第三种协整形式进行协整检验。

（三）误差修正模型我国和国外R&D资本存量和全要素生产率之间关系通过协整检验表明存在着长期稳定均衡关系，但非均衡关系可能短期内出现在三者之间。依照误差修正模型（ECM）对短期内我国和国外R&D资本存量和全要素生产率之间关系从非均衡状态向均衡状态调整的过程进行进一步检验。

四、结论

外国投入R&D的资本存量增长1%，通过进口贸易的技术溢出效应，我国全要素生产率将获得0.30527%的提高，并且，没有明显的滞后效应。国内投入R&D的资本存量增长1%，我国全要素生产率将获得0.627384%的提高。数据说明，外国和国内投入R&D的资本存量都会提高国内的全要素生产率。外国投入R&D的资本存量通过进口贸易带来的技术溢出效应提升了我国的劳动生产率，促进了经济增长。但是，我国长期以来对劳动力的教育和培训投入较少，人力资本不够雄厚。因此，进口贸易带来的技术溢出没有完全消化和吸收，对促进经济增长的促进作用不够显著。中国制造2025，从制造大国向制造强国转变离不开技术进步带来的全要素生产率的提高。我国的技术进步不但需要自力更生去掌握核心科技，而且也需要学会利用国际贸易带来的技术溢出效应迅速提高我国的科技水平和全要素生产率，实现弯道超车，借力打力。无疑，我国要下好进口贸易这盘大棋，就要尽可能地提高进口商品的技术门槛，扩大进口贸易带来的技术溢出效应。同时，国内也应当加大对人才培养和技术研发的投入，有效地加强对外来技术的消化能力。

作者：杨春1；李箐2；贾峤1 单位：1.沈阳师范大学，2.辽宁大学