城市轨道交通BT项目的设计范文

摘要:

在城市轨道交通项目中做好BT项目招标与评标工作，对项目整体管理起着很重要的作用。城市轨道交通BT项目评标设计分为三阶段进行，分别制定了各阶段的评标指标，利用主成分分析法确定了指标权重，并建立了第一、二阶段的评标模型。

关键词：

城市轨道交通项目；BT模式；评标模型

一、城市轨道交通BT项目招标概述

所谓BT（BuildTransfer）模式，即建设移交，是基础设施项目建设领域中采用的一种投资建设模式，是指根据项目发起人通过与投资者签订合同，由投资者负责项目的融资、建设，并在规定时限内将竣工后的项目移交项目发起人，项目发起人根据事先签订的回购协议分期向投资者支付项目总投资及确定的回报的一种模式。城市轨道交通项目资金需求量大，仅靠政府单一投资渠道建设，难以满足城市建设发展的要求，采用BT模式建设城市轨道交通项目在解决政府资金短缺的同时，引进私营企业的先进管理经验，既可加快基础设施的建设，又能为私营企业提供更广的发展空间。BT模式下的城市轨道交通项目，在此简称“城市轨道交通BT项目”，其招标不同于普通的施工招标，招标的内容除一般招标项目所含的常规的技术标和商务标之外，还要包括BT项目主办人（中标人）的投融资能力的相关证明。投融资能力视为投标人的准入凭证，技术标是基础性指标，商务标可看作核心评标指标。资金不足是政府使用BT模式建设城市轨道交通项目的主要原因，投标报价是BT招标过程中中标人关注的关键点，从这一点来说应该采用经评审的最低投标价法；但是经评审的最低投标价法往往忽略技术和质量上的要求，城市轨道交通项目属于大型复杂项目，招标人对项目技术、性能有很高的要求，从这一点来看，又应该采用综合评估法。鉴于以上的分歧，在此建议参照世界银行选择借款人的一种评标方法，即把以上两种方法结合起来使用，具体来说就是按照投融资能力、工程质量和投标报价三个层次，把评标工作划分成三个阶段进行：第一阶段利用综合评估法评审投融资能力，第二阶段也是用综合评估法评审技术标，第三阶段采用经评审的最低投标价法评审商务标。

二、第一、二阶段评标模型的建立

1.第一、二阶段的评标指标体系第一、二阶段评标指标包括两大部分：投融资能力指标和技术性指标，采用综合评估法进行评审。这种方法一般的操作是评标委员会以招标文件为主要依据，对投标人投标文件的各项内容等进行全面而综合的评审。由于下面还要进行第三阶段评标，第一、二阶段评标的主要目的不是选择中标候选人，而是淘汰不合格的投标人。采用综合评估法，对于招标文件中规定的各项综合评价标准，能够最大程度满足的投标人，应推选其进入第三阶段中标候选人的评选。投融资能力指标以代号A表示，各子指标代号的含义分别为：A1—项目投融资计划的全面可行性，A2—投标人的财务状况，A3—可投入自有资金的数额，A4—投标人的银行授信额度，A5—融资证明文件的有效性，A6—营业执照的有效性，A7—投标单位的经营情况，A8—投标单位的资质情况，A9—投标单位所获荣誉证书，A10—投标单位的信用等级，A11—近三年类似项目业绩。技术性指标以代号B表示，各子指标代号的含义分别为：B1—施工方案和主要施工技术措施的可行性，B2—施工设备的先进适用性，B3—重要材料及设备的采购招标方案，B4—施工进度计划的合理可行性，B5—安全、文明施工和环境保护措施，B6—施工总平面布置的合理性，B7—对分包商的管理措施，B8—项目经理和技术负责人情况，B9—项目公司组建和运作方案的合理性，B10—设计优化方案的可行性，B11—成本控制措施，B12—配合方案。从而，建立了轨道交通BT项目评标第一、二阶段的综合指标体系。

2.评标指标权重的确定方法以徐州地铁一号线为例，第一阶段和第二阶段评标指标数据都是通过发放调查问卷获得，总共发放问卷28份，回收26份。由专家打分的方式获得，专家打分的依据是九分制原则，分数分为5个主要级别，分别是重要（9分）、比较重要（7分）、一般重要（5分）、不太重要（3分）和不重要（1分），另外还有4个次要级别，分别介于“重要”与“比较重要”、“比较重要”与“一般重要”、“一般重要”与“不太重要”和“不太重要”与“不重要”之间，评分分数分别为8分、6分、4分和2分。根据评标指标体系，第一阶段评标的投融资能力指标集合为A=（A1，A2，A3，……，A11），第二阶段技术标评标指标B=（B1，B2，……，B12），以此作为样本集。专家集合为V=（V1，V2，V3，……，V26），以此作为原始指标集。根据26位专家对11个指标的评分结果，利用主成分分析法，先构造原变量矩阵，计算向量之间的方差和协方差，然后得到若干相互无关并能最大程度地替代原变量的新变量，最后利用得到的新变量进行系统分析和决策。最终可得出第一阶段投融资能力指标和第二阶段技术标评标指标在评标过程中的权重。

三、第三阶段评标指标的确定

在经评审的最低投标价法的使用中，第三阶段商务性指标是投标人能否中标的关键性指标。对于BT投标人而言，城市轨道交通BT项目的经济标主要根据招标控制价（如果存在的话）、工程量清单和招标文件规定的其他依据编制，评标的时候，可以作为评标依据的有以下几个方面：1.总投标报价。BT项目招标人编制的经济标底以标底（或招标控制价）、工程量清单和投标人报价等作为依据。BT投标人的总投标报价应该尽可能接近BT招标人的经济标底，一般给定一个浮动范围，总投标报价超出或者低于此范围内数值的都应作为无效报价。2.项目建设费用分项明细。在BT项目招标时，招标人对投标人报价的关注点不仅仅限于总投标报价，还要审查一下项目建设费用分项报价明细。除了核对分项报价是否有错误，还要尽量防止投标人的不平衡报价。BT项目招标人应对某些重要分项报价进行重点检查，如果综合单价大于事先制定的评标指导单价，认为投标人采取了不平衡报价手段，本项指标分值判为零分或者定为投标无效。3.投标人要求的投资收益率。投资收益率实际上是计算融资费用的基础。作为招标人希望投标人上报的投资收益率越低越好，但是作为投标人而言投资收益率是评价该项目投资计划能否获利的指标。该指标至少不应该小于社会折现率和行业的基准收益率。在这个前提下，投标人在投标书中要求的投资收益率越低，评标时该指标分值应越高。

四、BT项目评标模型的应用

经过以上步骤，城市轨道交通综合评标模型已经建立，在BT项目招投标阶段，可以利用该模型进行评标，具体由评标委员会操作。评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成。采用打分法评标，具体步骤如下：1.选择有BT项目招标和城市轨道交通项目经验的专家组成评标委员会。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。2.根据第一阶段投融资能力指标比重和第二阶段技术标指标比重分别制定评标指标打分表，向评标专家发放评分表并说明打分的具体规则，同时提供项目的相关资料。3.开标之后对各投标人的投标文件进行打分，进入评标阶段。就上面的城市轨道交通BT项目评标指标体系而言，在打分表中，投融资能力指标和技术标总分都设为100分。4.回收发放的打分表，将评标委员的评分进行分析汇总，计算第一、二阶段的评标总得分。审查第一阶段计算出来的各投融资能力指标值，筛选不合格的投标书，予以淘汰。剩余合格投标书进入第二阶段评标。再审查计算出来的各技术性指标值，筛选不合格的投标书，予以淘汰。剩余合格投标书进入第三阶段评标。5.进行第三阶段评标，将前两个阶段的评标得分按照一定计算规则折入报价中。具体计算公式为：投融资能力及技术报价金额=（100-投融资能力得分-技术得分）×X元人民币/分（X由评标委员根据经验和实际考察确定）。投标人经评审后的投标报价与该投标人对应的投融资能力及技术报价金额之和即为投标人的评标总价，按从低到高的顺序进行排序。评标总价的计算公式为：评标总价=经评审后的投标报价+投融资能力及技术报价金额。一般情况下，评标委员会依据投标人的评标总价，按由低到高的顺序向招标人推荐不少于3名中标候选人。

五、结束语

项目招标管理几乎贯穿于整个项目生命周期，对项目管理模式有着直接的影响，项目招标的模式通常决定项目管理的模式。在城市轨道交通项目中做好BT项目招标工作，对项目整体管理起着很重要的作用。对于城市轨道交通BT项目这样的大型复杂项目，评标方法的选择直接关系着项目招标结果的好坏，对后期项目实施有着非常重要的影响，因此，必须在项目启动之前建立较完善的评标体系并编制相应的评标办法。

参考文献：

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[4]熊秋梅.浅析BT项目招标对投标人投融资能力的评价方法[J].土工基础，2011，25(05)：66-68.

作者：孟杰 时林坡 单位：中国矿业大学徐海学院 江苏省徐州市轨道交通工程质量安全监督站