创新型企业研究论述范文

0引言

创新型企业是以创新求生存并实现持续发展的企业,通过创新可以实现企业资源的有效配置,形成良好的治理结构和高绩效运行的惯例。创新型企业优于效率型企业、质量型企业、柔性型企业[1],是推动国民经济增长与促进社会发展的重要力量。在信息全球化时代,随着生产结构与技术的变革、贸易保护主义的消失、新市场和新竞争者的快速成长,企业开始面临重大的机遇和挑战,只有创新型企业才能更好地应对这些挑战。创新意味着创造和能力,创新型企业的员工有思想、有激情、有准备,并能将这些思想付诸实践。创新型企业以其独特的成长方式引领着未来企业的发展。Facebook、Amazon、Ap-ple、Google、FirstSolar、Walmart等都是创新型企业的典型代表[2]。世界上很多独具创新的企业正是充满了各种创新思想,从有远见卓识的公司到传奇性的人物,无疑证明了创新型企业在新时代的变革力量。随着创新型企业在经济、社会中的重要作用日益凸显,创新型企业及其成长问题逐渐成为社会以及学术界关注的焦点问题之一。国内外学者也对创新型企业进行了广泛的研究,但研究视角众多,研究内容比较分散,难以直接从中获取有用的信息并为实际企业提供指导。因此,对创新型企业研究成果进行归类、评价与总结具有重要的理论和实际意义。

1创新型企业的概念及特征

创新型企业的概念源于“创新”。美籍奥地利经济学家熊彼特最先在1912年提出创新的概念[3];英国学者弗里曼早在1982年就对创新成功企业的特点进行了归纳[4]。早期的很多学者认为创新型企业就是采用先进技术的企业,如LouisA.LEFEBVRE和ElisabethLEFEBVRE[5]。彼得•德鲁克[6]认为,创新型企业就是把创新精神制度化而创造出一种创新的习惯。PakTeeNg[7]认为,创新型企业是指其成员通过把创新作为日常工作的一部分来不断更新、完善整个组织。Mi-chaelBest[8]从追求市场机会角度定义;玖•笛德[9]、官建成和王军霞[10]从与竞争对手相比较角度定义;布鲁斯•努斯鲍姆[11]、Lumpkin和Dess[12]从企业新产品开发角度定义。国内学者的定义则更多强调新价值的实现,代表学者有张良[13]、夏冬和程家明[14]、万希[15]、黄品奇[16]、刘立[17]等。总的看来,由于不同学者研究问题的视角和所处背景有差异,目前学术界关于创新型企业的概念尚未有统一的界定,但都是以创新为核心来进行定义的。创新型企业较一般企业而言,具有更多的独特特征。通过对国内外研究成果的总结,可以归纳为以下几点:①创新性。这是创新型企业最本质的特征;②自主性;③持续动态性;④全面系统性;⑤拥有自主知识产权或知名品牌;⑥效益性;⑦风险性;⑧适应性;⑨巨大的社会影响力和辐射力[17-19]。

2创新型企业评价研究

创新型企业在诸多方面不同于一般企业,如何对其进行正确合理的评价是推动创新型企业发展的重要方面。创新型企业是一个“创新投入—创新—创新产出—再投入—再创新”的良性循环企业,其成长就是一系列不断的创新过程———从创新构思产生到创新实现,直至创新投放市场后改进创新再产生新的构思的一系列活动及其逻辑关系。可以细分为创新思想的形成、创新要素的投入、创新的组织过程、创新的产出等几个方面的内容。同时,创新活动的最终实现还需要管理、制度等方面的协调配合。因此,创新型企业的评价指标体系可以分为4个层次:创新意识、创新投入水平(财力投入和人力投入)、创新实施水平(研发能力和生产能力)、创新产出水平(市场营销、新产品创收)以及管理制度创新水平。企业是一个能力的集合体,部分学者从能力角度对创新型企业进行评价。汪永飞等[20]分两阶段构建了创新型企业的评价体系:①初创期(成立18个月内)。判断企业是否具备开展创新活动的物质条件和人力资本。主要指标有创新投入能力、创新研发能力、经济实力、管理能力。②成长期(组建时间超过18个月)。评价体系增设了核心竞争力、可持续发展能力、技术创新开发能力、技术创新产出能力、管理创新能力等几个指标。祝爱民等[21]建立了基于创新能力(技术、管理、制度、组织)、效益能力(偿债、营运、盈利)与发展能力(市场发展、财务发展、战略发展)3个模块的创新型企业综合评价指标体系。以上学者们关于创新型企业评价的研究已经取得了较为成熟的成果;但不足的是,多数研究侧重于对各要素的简单综合评价,忽视了各要素之间的联系。田波[22]的研究是一个突破,提出素质与绩效协调性评估的综合发展指数模型,用以评估创新型企业“素质—绩效”协调性。除创新型企业自身的发展外,其市场影响力和社会辐射力也是衡量创新型企业成长状况的重要方面。随着社会的进步以及人们生活水平的提高,企业的成长不仅要实现自身的价值,还要注重对人们生产生活的影响以及社会的评价,这同时也是创新型企业实现持续成长的重要影响因素。有学者在创新型企业评价中设立的市场影响力和社会责任指标是在此方面的一个初步考虑。

3创新型企业的比较研究

3.1创新型企业与非创新型企业的比较研究

ARSHADM.KHAN和V.MANOPICHETWAT-TANA[23]对创新型和非创新型小企业的类型和特征进行了研究。该研究对50个美国德克萨斯州的制造业企业进行了调查分析,并把它们分成了两组创新型企业和3组非创新型企业。其中,两组创新型企业包括新建企业或由高素质新进入者管理的企业。3组非创新型企业包括:依赖于过去成功而生存的企业;缺乏企业家精神,在稳定的环境中经营的企业;相比较而言,第3种企业的能力较差,努力程度较低,管理者倾向于靠运气控制的外部发展方式。Aghion等[24]通过对英国公开交易的900家企业(主要是大企业和成熟企业)的调查研究,对高创新型企业与低创新型企业(用R&D支出的程度来区分)在融资选择上的差异进行了探讨。高创新型企业拥有更多的无形资产,如知识、声誉以及一些特殊的设备。在同样水平的负债下,破产的风险也更高。因此,高创新型企业为了减少破产成本,可能更少地依赖于债务融资。研究发现,R&D密集的企业(高创新型企业)更倾向于发行新的股票,这种可能性随着R&D密集度的增加而增加;而银行债务和担保债务在总量上随着企业R&D密集度的增加而降低。Kannebley等[25]的研究表明,创新型企业区别于非创新型企业的4个指示器在于:企业规模、资本来源、出口导向以及产业差异。创新型企业主要集中在大企业、外资比例高的企业、持续性出口的企业,并且通常是资本密集型和技术密集型企业。衡量企业是否在市场上推出一个新流程的决定因素是外资或混合资本来源、产业差异以及出口导向;而对市场上推出的新产品进行评判的决定因素是出口导向和外资来源。

3.2不同类型创新型企业的比较研究

(1)创新型小企业与创新型大企业。瑞士联邦技术研究院经济活动研究中心[26]针对企业规模对创新活动的影响,对瑞士914家制造业企业的创新活动进行了调查,研究结果表明:小企业在保护较好的市场利基中经营,利用外部知识不断进行小的产品和流程改进,通过及时地引进尖端技术以保护自己不受模仿;而大企业在国际化环境中开发新产品和引进新流程,主要是运用自身的创新知识进行非价格竞争。可以发现,创新型小企业由于资源比较缺乏、抗危机能力较差,主要是靠引进、吸收先进的技术实现自身的发展,而自主创新多产生于大企业中。

(2)(非)研发创新型企业与产品创新型企业、工艺创新型企业。ONG-TAEPARK,CHUL-HYUNKIM和JI-HYOLEE[27]对韩国制造业企业进行的创新调查发现,研发创新型企业与产品创新型企业有相似的倾向,而非研发创新型企业与工艺创新型企业有相似的特征。基于研发的产品创新与基于设计的工艺创新往往同时发生。结果表明,创新形式与企业的规模和年限无关,而与战略导向和产业特征相关;加大研发和产品创新在短期内并不一定能直接导致快速成功。研究还发现,出口导向型战略和外资的引入并不一定能引起研发投入的增强以及产品上的创新,这与前面巴西创新型企业实证研究中有关出口导向的结论有所差异。究其原因,一方面是由于研究样本所处的背景不同;另外,数据处理方法以及研究者个人认知上的差异也会对研究结果产生影响。

(3)中小型创新企业与大型创新企业职工工资问题。JordiLópez-Sintas和EsterMartínez-Ros[28]对西班牙2188家制造业企业创新行为对职工工资的影响进行了分析研究。研究发现,不论多大规模,创新型企业在工资支付上都存在溢价,而创新型中小企业的影响效果更大。中小企业的工资主要受工艺创新的影响,而大企业的工资受到各种创新的影响,包括工艺创新和产品创新。

4创新型企业成长研究

创新型企业成长是企业在创新性生存条件下的成长,包括成长性、创新性两层含义。创新型企业的成长受到内部因素和外部因素的共同影响。内部因素主要有:①创新能力;②企业家创新意识和企业成员素质;③企业创新文化氛围;③企业技术因素;④信息与决策系统;⑤管理与制度因素。外部因素主要有:①政策与法律因素;②市场因素;③行业环境因素;④社会服务因素[29]。

4.1创新型企业成长相关要素影响关系的实证研究

ChristopherM.Mahemba和ErikJ.DeBruijn[30]对坦桑尼亚制造业中小企业的创新活动及其与成长绩效的关系进行了实证研究。文中把创新型中小企业界定为在过去3年中采取新的实践(如在操作方法和内部组织上的改进以及在市场发展上有突出变化)的中小企业。研究中通过坦桑尼亚制造业企业技术水平的变化来衡量中小企业的创新情况,通过盈利能力、企业规模、市场份额和成长率来综合衡量企业的成长绩效。结果表明,坦桑尼亚制造业中小企业的创新对成长绩效有积极的影响。WILLIAMKEOGH和D.JANEBOWER[31]对石油和天然气产业创新型企业的全面质量管理和创新进行了研究。以6家技术型石油小企业作为样本,探讨创新与质量的关系,并揭示这些企业在创新中面临的问题。然而这次样本企业的调查研究只简单地描述了质量与创新之间的联系,研究结果并未明显地揭示出创新与质量的内在关联。陈昆玉[32]对创新型企业的创新活动、股权结构与经营业绩之间的关系进行了研究。张炜、张世龙[33]选取了浙江省85家技术创新企业,考察了创新型企业的创新输入(创新网络建设、研发和人力资本投入)、创新过程(制度文化创新、技术创新、战略创新、行为创新和市场创新)、创新输出(组织创新绩效、竞争绩效和潜力绩效)各要素间的影响关系。同时得出,组织生命周期和市场竞争地位等对组织创新性各个要素的影响具有一定程度的显著差异。该实证研究相比其它类似研究而言,涉及的要素更为全面,但不足的是对环境等调控变量未作考虑;同时问卷发放的范围比较狭窄、数量较小,且限于技术创新型企业,因此适用范围有限,还需要更多的学者对其它地区的创新型企业开展更为全面的研究。

4.2创新型企业培育与建设研究

4.2.1单一要素对于创新型企业建设的作用研究

现有的研究成果中,学者们对于单一要素对创新型企业成长的影响研究主要集中在人力资源、企业文化、战略联盟等几个方面。(1)创新型企业人力资源。人对企业成功具有战略上的重要性,通过战略人力资源管理可以获取企业竞争优势。蔡凡[34]从创新型企业的人力资源构成、创造力的开发、激励机制的建设、职业生涯发展、企业文化建设和绩效评价6个方面对影响创新活动的战略人力资源进行了探讨。万希[16]从人力资源管理的视角探讨了创新型企业所具有特色的5类人力资源。其中,创新型管理者是推动创新型企业成长的关键因素,尤其是企业家在协调投资以及确保创新过程的可行性上承担了一个核心的作用[35]。JohnE.Ettlie[36]也认为,促使一些制造业企业在新的加工技术和管理实践上都更为创新的原因在于管理者的经验,由创新型管理者和员工组成的团队是未来的发展趋势。实践经验表明,JohnE.Ettlie的判断无疑是正确的和具有预见性的,许多优秀的企业家以及好的创业团队在创新型企业的成长中都起到了极为关键性的作用。Camelo-OrdazC等[37]对西班牙创新型企业高层管理团队的战略视角及人力资源管理实践进行的实证研究也证实了这一点。通过对3个最具创新的行业中97家企业的调查研究表明,高层管理团队的战略眼光并不单独影响一个公司的创新绩效,而是需要项目团队的创新思想作为补充。创新型企业应该寻求最佳的方式对团队成员进行奖励和支持。因此,人力资源的开发与管理是创新型企业开展创新并决定其成败的关键,可以通过建立竞争性的薪酬制度与包容性强的企业文化、建设勇于创新的企业家队伍、提供充分的培训和发展机会等方式来实现。创新型企业文化。创新型企业文化是指在一定的社会历史条件下,一种崇尚创新的企业价值观念、经营理念、道德准则和行为规范的综合体[38-39]。创新型企业持续创新的动力来源于企业文化[40]。因此,创造可以激发每一个成员思考、学习和创新的环境是创新型企业在成长中时刻面临的重要任务。创新型文化是在外部因素(社会文化和经济环境)作用于各内部因素(企业家精神、人力资源、管理制度和组织结构等方面)以及内外部因素的共同作用下长期形成的[39]。建设创新型企业文化,首先是观念创新,其次是需要领导和全体员工的共同参与以及全方位沟通。这就要求企业的创新型领导来实施宽松的管理、尊重员工的精神需求[41]。除此之外,在创新型企业文化建设中还要进行及时的跟踪评估。曾伟、王良[38]构建了基于创新氛围、创新激励制度、创新价值观的创新型企业文化评价指标体系,并提出可以对照初始级、可重用级、已定义级、可管理级、优化级5个等级来对文化建设的成熟度阶段进行评价,从而给出应该加强改进的方案。(2)合作与联盟。创新型企业在发展中通过战略联盟与合作,可以实现战略灵活性以及信息技术的交流与使用。但单纯的合作并不能使创新型企业获得最大程度的发展。PETRAOPITZ和THOMASSAU-ER[42]通过对俄罗斯企业和研究机构在7个高科技领域和4个R&D高度集中的俄罗斯区域与西方合作伙伴的合作进行专门调查分析和深度访谈得出,单独的合作并不能解决技术能力构建问题,还必须依赖于国家科技投入以及清晰的制度环境等方面的支持。Jon-ArildJohannessen和JensOttoDolva[43]的研究发现,俄罗斯创新型小企业在外部知识搜索中,除了强调发展个人网络外,还十分重视通过员工、顾客及其亲属以及他们信任的合作者实现知识的融合,从而帮助企业制定计划,建立关系,探索技术间的关联,获取市场信息和提升企业能力。除以上的几个方面外,也有学者对创新型企业的租金分配[44]、创新审计模式[45]、创新型企业员工职业倦怠[46]等具体问题进行了初步探索。

4.2.2创新型企业走向成功的经验总结

创新型企业的成长需要不断进行创新性的活动。企业如何能变得更具创新性呢?大多数企业意识到自身的创造潜力但不知道如何去实施。SamStern[47]提出了激发企业创造性行为的6个重要影响因素:①员工的齐心协力;②员工自发的活动;③非正式的活动;④意外发现;⑤多元化激励;⑥企业内部沟通。英国学者Freeman[4]归纳了创新成功企业的十大特点:①R&D能力很强;②从事基础研究或相近研究;③与竞争对手讨价还价;④企业能够长期资助R&D;⑤研制时间比竞争对手短;⑥愿意冒高风险;⑦较早且富于想象地确定一个潜在市场;⑧努力去培养关注客户;⑨使R&D、生产和销售相协调的企业家精神;⑩与客户和科学界保持联系。可以看出,Freeman比较注重研发以及客户在创新中的作用。美国学者彼斯特(T.J.Peters)和沃特曼(R.H.Waterman)[48]发现创新成功企业的如下特点:①企业家和职工具有创新倾向;②与顾客联系密切;③具有自主权;④重视人的作用;⑤创新的传递依靠价值驱动;⑥紧密结合熟悉的业务;⑦组织形式灵活。Christiansen[49]总结出战略、目标、组织结构、交流机制、决策方法、激励机制、人事管理、组织文化、新思想的产生、项目资助系统、项目管理、项目组织、日常事务监督15个主要因素影响创新型组织走向成功。Davila,Tony,MarcJ.Epstein等[50]认为培育创新型企业的重点在于创新的战略、组织文化和员工心理、评价和奖励系统、基金项目、团队管理以及创新能力提升等方面。他与Christiansen持有的观点存在很多类似的地方。ChuckHeine[51]通过调查研究发现,创新型企业的成功之处主要涉及10个步骤:①拓宽业务范围;②进行试验,设立样本;③发展多样化的高能量团队;④提供创新的时间;⑤识别衰退的项目;⑥发展利用创新思想的流程;⑦尽早取消失败的创意;⑧让创新成为员工自觉的日常工作;⑨奖励创新;⑩拥有一个新产品和业务的投资组合。以上学者的观点各有异同,总体上侧重于从企业内部进行考虑,外部提及的较少。而创新型企业成长需要从强化企业自主创新和优化企业创新的外部环境两个方面作出努力。创新型企业要通过整合一切创新资源,在全时空范围内实现观念、技术、战略、文化、制度、市场、组织与流程等方面的全面协同创新,产生“2+2>5”的创新效益[52]。创新型企业成长充满了不确定性,成长过程具有跳跃性。相关性分析表明,企业丰富的资源以及对环境的敏感性对创新有积极的影响,因此创新型企业要正确认识外部环境,针对自身发展的阶段适时调整、整合和重组企业内外部组织技能、资源和能力,对创新重点进行调整。同时,政府应当积极为企业创新营造一个良好的外部环境。总之,创新型企业的成功依赖于企业自身以及与外部环境协调下的时间和空间上的全面协同发展:①人员的全体参与;②资源的全面利用;③各种创新的全面协同;④创新贯穿于企业成长全过程;⑤企业自身、行业以及社会效益的全面实现。

5总结与展望

(1)国内外学者对创新型企业的内涵、特征、评价以及发展研究等方面已经取得了丰富的成果。不管是成熟的结论还是一些最初的探索,都无疑为创新型企业的更深层次研究提供了可借鉴的思路以及进一步思考的方向。但国内外对于创新型企业的研究仍处于起步阶段,国内的研究更是近年来才开始涉足。因此,关于创新型企业问题的研究还存在广阔的空间。例如,学者们对于创新型企业的含义界定标准尚有争议,到底什么是创新型企业,还需要进一步探讨与明确。总的来说,理论研究还不能满足实际需要,尤其是实证研究还很缺乏,很多结论还有待验证。

(2)尽管学者们在创新型企业相关问题上还存在很大分歧,但有一点已达成了共识:创新是创新型企业成长的核心。创新适用于任何企业,创新存在于企业中的人、产品和流程等各个方面。所有进行某一项独特创新的企业都是很具发展潜力的。因此,应对创新型企业赋予一个更广泛的定义:在任何方面有突出创新(技术、管理、制度、文化、品牌、理念等)的企业都应被视为创新型企业。但目前国内外的大多数研究主要聚焦于技术创新型企业,而对于管理创新、市场创新等其它类型的创新型企业还未给予充分的重视。如针对技术相对不是很重要的劳动密集型企业,如何使之成为管理创新型企业?类似的理论与实证方面的专门研究是未来的一个研究方向。

(3)由于所处环境、产业类型的不同,创新型企业的特点会存在差异,创新型企业成长的影响因素以及如何实现成功的研究结果也都存在多种观点。国外的实证研究也表明,不同规模、不同类型的创新型企业在很多问题上的结论存在一定差异和矛盾。因此,国外学者对创新型企业相关问题的研究结论,还有待于在我国背景下进行检验和修正、完善。

(4)目前国外的实证研究和理论研究主要侧重于影响创新型企业成长的两个单一要素间的因果关系,以及从总体上给出发展的对策,缺乏对于在同样情境下的多个因素间因果关系及其作用机理的系统研究。由于不同的背景条件会使研究结论产生差异,单个研究结论并不能简单地结合起来进行分析与应用。创新型企业走向成功并实现持续成长的关键问题在于:正确认识成长的各影响因素及其作用机理,并结合自身情况对各因素作用下的成长路径进行正确选择。因此,在同样的背景条件下进行创新型企业成长影响因素及其作用关系的实证研究,并从中探寻实现持续成长的最优途径是未来研究可以考虑的内容。

(5)近年来,我国创新型企业的建设受到了政府及有关部门、学者的高度重视,2008年的全球金融危机更加速了创新型企业发展的进程。但目前我国创新型企业在成长中还存在诸多问题,与发达国家相比差距还很大。一方面,国内的研究虽然在系统性上有所凸显,但多侧重于理论分析,研究内容偏于笼统,实证研究很少,对创新型企业在实际发展中的指导性不强。因而我国亟需创新型企业相关问题的实证研究,以便对我国背景下的创新型企业及其成长有一个更加清晰的认识。不同类型创新型企业建设的重点在哪些方面?大、中、小型创新型企业在创新模式、融资、信息获取等方面有何不同?我国国情下的创新型企业成长路径应如何选择?这些问题的解决对于创新型企业发展都具有重要的理论和现实意义。另一方面,政府要进一步加大对创新型企业政策引导和扶持的力度,完善知识产权法规,逐步形成良好的全民创新氛围;同时还要建立更为完善的评估与监督机制,针对不同类型的创新型企业设立灵活的评估标准,从而保证创新型企业能够持续高效地运行,这同样也需要学者们后续理论研究的支持。